...抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管...

近日,证监会党委书记、主席吴清主持召开党委扩大会议。会议强调,要依法从严监管市场,抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施,健全监管执法制度机制,强化监管问责,坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。(证监会网站)...

私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构...

另外，品今（北京）资产管理有限公司（以下简称品今资管）、海南华实股权投资基金管理有限公司（以下简称海南华实）等多家机构也因为存在违规向投资者承诺收益、挪用基金财产、基金银行账户管理运作不规范等多项违规行为，当事机构和相关高管都受到处罚。私募基金自己改名为科技公司？监管出手了！近日，中基协公布了甲辰龙年...

...证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的...

近年来,证券基金经营机构(以下简称行业机构或机构)稳步发展,成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量,在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强,守住了不发生系统性风险的底线。但对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突...

...或减弱银行对货基、债基配置意愿,首次监管报送在即基金公司...

“在满足资本新规相关要求方面,银行的牵头部门过去是风险管理部门与计量部门,但现在监管报表的颗粒度需要对风险加权资产基于量化模型做资本计量,对银行科技水平提出非常高的要求。”杨剑波发现,对于基金公司而言,负责相关工作的部门依然是机构部与运营部。

加强公募基金监管 证监会重磅出手!多家基金公司火速响应

3月15日,证监会发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(以下简称《意见》),聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能,提出了7个方面25项政策措施。《每日经济新闻》记者注意到,整体而言,《意见》以推动公募基金行业高质量发展为主题,以全面...

最新!公募基金公司2023年分类评价结果已出,要求不得做商业宣传

“简单粗暴的搞规模评价、业绩排名,对很多基金公司很不利”(www.e993.com)2024年11月20日。而本次监管的分类评价体系,标准一视同仁,大、中、小公募机构站在同一起跑线上。据了解,2023年的公募基金管理人分类评价结果里,A类评级里大、中、小型公募分布平均,多家中小型公募基金得了“A”。

Wind风控日报 | 北方华创回应网上传言:是假消息,公司准备报警

北京证监局召开辖区独立基金销售机构首次半年度监管工作会议,中国证监会证券基金机构监管司派员出席会议。会议部署了下一步独立基金销售机构监管重点工作,包括实施分类监管、严把入口关、出清行业及产品风险、强化监管问责等,推动形成进退有序的独销行业发展新生态。

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见...

上市公司质量和结构明显优化,证券基金期货机构实力和服务能力持续增强。资本市场监管能力和有效性大幅提高。资本市场良好生态加快形成。到2035年,基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场,投资者合法权益得到更加有效的保护。投融资结构趋于合理,上市公司质量显著提高,一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。资本...

退市新规下:9家ST上市公司因资金占用被点名

ST长康,控股股东长江润发集团有限公司及其关联方资金占用余额为34.85亿元,占2023年末净资产的93.44%。监管机构释放严监严管信号近年来,A股市场连续实施两轮提高上市公司质量三年行动方案,深入开展上市公司治理专项行动,集中整治违规占用担保等突出问题,持续释放“严监严管”信号。

如何享受税收优惠:中基协vs发改委丨创投基金双备案要求速览

在证监会监管体系下与发改委监管体系下,创业投资企业或创业投资基金的备案条件,具体比较如下:总体而言,会有部分在基金业协会已备案的股权投资基金选择再次到发改委备案,主要是从享受优惠税收政策以及适用监管规定的角度考虑。虽然这两类备案均属于事后备案管理,但就备案条件上存在差异化要求。相比而言,在证监会监管体系...