实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...
第二,未建立与实施有效的内部控制。深圳鑫安信实际控制人配偶在转让全部股权后仍长期参与深圳鑫安信投资运作等重要工作,反映公司内部治理结构存在缺陷。还有,深圳鑫安信在管的两只产品多次在投资杠杆超标后未按合同约定及时调整。法定代表人夏力长期以“挂名”形式担任深圳鑫安信高管,配合机构履行签字盖章等程序性工作,...
拟上市公司的股权架构设计思路
1、创始人(实质控制人)及其家族持股,其诉求是控制权,掌握公司的发展方向,在早期股权中必须考虑到创始人控制权,有一个相对较大的股权(通常建议是合伙人平均持股比例的2-4倍),即60-80%,启动融资后创始人股权不断稀释后、上市前的持股比例也不要低于40%(最低不要低于30%),以保证实际控制人的稳定性。实际控制...
信息网络犯罪辩护律师:“挂名法人”的法律风险及困境应对
刑事案件通常穿透性审查事实,若仅为挂名而未参与实际经营的,通常不入罪或者从宽处理。但对于背后的实际控制人,即使名义上其不担任职务,但在组织中起决定、批准、组织、指挥、授意、纵容等作用的,同样会处以刑罚。三、有效应对及困境解决事前应对就是不借名,如果已经借名,尽快变更,以免风险发生。对于已经被刑事...
“挂名”法定代表人该如何自救?
若遇到此种情况,在法定代表人系挂名,不再实际担任相关职务、履行职权、与公司无实质关联性,与公司股东会沟通无果,且因挂名自身利益受到影响的情况下,则“挂名法定代表人”可直接向法院起诉,请求原公司办理法定代表人工商变更登记,涤除其在原公司的法定代表人职务。
背锅警告:“挂名”的“法定代表人”法律风险有多大?
实际控制人操纵公司实施经济犯罪行为,比如诈骗银行贷款、诈骗保险金、非法集资等情况,挂名法定代表人虽然未直接参与以上行为,但如果挂名法定代表人明知实际控制人利用公司实施以上犯罪行为,却不加阻止,或放任实际控制人的行为,则挂名法定代表人很可能也要承担相应的刑事责任。
公司实际控制人规避执行的司法回应
3.追加被执行人(www.e993.com)2024年7月30日。理论界主流观点认为:“从程序正义的角度考察,公司面纱的揭开,不仅涉及对公司法律制度的判断与评价,而且涉及在具体案件中如何正确适用法律,还涉及对公司、公司实际控制人、债权人各方诉讼权利的保护问题,以审判程序解决为宜。”[4]执行实务中,注重引入专业财务审计,实际控制人存在未缴纳或未足额缴纳...
外聘法人:为了一点好处,你愿意冒着被追责的风险吗?
-公司实际控制人想通过外聘法人来转移或隐匿公司财产,比如在公司面临破产清算或强制执行时,将资产转移到外聘法人名下等。二、外聘法人的责任和义务外聘法人虽然不参与公司管理,但是作为公司的法定代表人,要承担法定代表人的一切法律义务,即承担一切与公司有关的法律责任。
碍于亲友情面、迫于领导要求…挂名法人小心违法
在单位犯罪案件中,除了对单位进行处罚外,还有可能追究主管负责人及法定代表人的刑事责任。如果挂名法定代表人明知实际控制人利用公司实施犯罪行为,放任实际控制人的行为,挂名法定代表人很可能也要承担相应的刑事责任。”陕西学高律师事务所律师刘晶表示,挂名法定代表人并非企业经营过程中的实际参与者或真正决策者,往往...
挂名法定代表人 小心沦为违法“工具人”
在单位犯罪案件中,除了对单位进行处罚外,还有可能追究主管负责人及法定代表人的刑事责任。如果挂名法定代表人明知实际控制人利用公司实施犯罪行为,放任实际控制人的行为,挂名法定代表人很可能也要承担相应的刑事责任。”陕西学高律师事务所律师刘晶表示,挂名法定代表人并非企业经营过程中的实际参与者或真正决策者,往往...
超全整理!法定代表人的法律风险有哪些?这种情况尤其要小心
法定代表人的法律责任是这一职务本身所带有的。挂名≠无责。比如:企业实际控制人利用企业实施违法犯罪行为,挂名法人虽然不参与企业经营,也未直接参与犯罪活动,但是如果对于实际控制人的犯罪行为不阻止或放任的,那么挂名法人也要承担相应刑事责任。挂名不参与企业经营活动,但仍需对企业一切经营事项负责,可见“挂名”风险...