私募运作指引完成“满月”考,券商代销更规范托管责任边界待明确
在私募基金市场中拥有托管方、代销方等多重角色的证券公司,也被推向了风口浪尖。在业内人士看来,《指引》的出台不仅剑指私募基金运作乱象,同时也将压实服务机构的责任。据证券时报记者采访了解,近一段时间,多家证券公司均按《指引》要求规范相关业务,但受访券商人士也坦承,实操层面仍有多项问题亟待解决。比如,如何...
竞业达获8家机构调研:公司目前业务暂不涉及海外业务(附调研问答)
竞业达(003005)8月30日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年8月30日接受8家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:公司同比由盈转亏的原因答:尊敬的投资者,您好!在上半年的经营中,公司实现营业收入为14,496.65万元,智慧教育业务作为公司收入的...
5000亿元增量入场 私募资管是谁的中报“黑马”?
华安证券负责人表示,成立资管子公司,有助于公司把握大资管时代发展机遇,有助于加速公司转型发展,“华安资管作为独立的法人实体,资管业务的运作效率势必大幅提高,能够更加专注于提升主动管理能力,打造专业资产管理品牌形象,增强公司的市场竞争力和行业影响力”。据21世纪经济报道记者统计,目前,全行业已有30家券商资管子公...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
另一方面,证券公司可以通过建立相关内部关联交易报告机制,使得参与证券资产管理业务的业务人员或者一线合规、风控人员可以及时提供关于关联交易实际管理运行过程中可能存在的内部流程缺陷、潜在冲突等信息,帮助公司及时调整和改进内部制度,降低合规风险。(五)强化限制类交易行为的管理为防止证券公司内部人员利用本公司资管业...
...银行网点与保险公司合作的数量限制;证监会加强上市证券公司...
5月10日,中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避...
...东北证券:多个财富管理和数字化转型打法早已“发车”,核心业务...
亮点二:发力私募、企业客户服务在私募业务方面,面对行业出台多项私募监管新规和私募行业的新一轮“注销潮”,东北证券充分发挥私募专班优势,全面推进私募服务体系化建设,明确黑马量化私募造星工厂的品牌定位,升级私募获客及服务能力,打造种子基金、量化交易支持、数据服务、平台化服务等差异化服务优势,尤其量化交易支持建设...
竞业达:5月16日接受机构调研,飞旋投资管理有限公司、北京仲春私募...
证券之星消息,2024年5月17日竞业达(003005)发布公告称公司于2024年5月16日接受机构调研,飞旋投资管理有限公司、北京仲春私募基金管理有限公司、瑞乾新然(北京)投资管理有限公司、北京沃虎投资管理有限公司、坤泰九盈国际投资有限公司、浙江龙隐投资管理有限公司、北京中合信诺管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司参与。
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
证券公司财通证券(601108.SH):从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,被责令改正11月15日,浙江证监局发布《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,浙江证监局发现公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募...
新雷能获59家机构调研:公司合同负债增加,主要是因为航空、航天...
新雷能(300593)4月23日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年4月21日接受59家机构调研,机构类型为QFII、保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:1.公司集成电路及集成电路微模组产品在整体业务下滑的情况下实现了逆势增长,请介绍一下情况。
银河证券刘冰:深入推进买方投顾模式转型 致力让每个营业部成为...
在刘冰看来,首先,投资顾问服务是证券公司重要的客户资产来源,投顾人员直接面向客户,与获客、留客能力直接相关。长远看,买方投顾模式能够深入挖掘客户需求,更具长远竞争壁垒。其次,买方投顾业务既是践行以投资者为本的重要抓手,还是建设一流券商机构的必争之地。再者,专业买方投顾业务,能够将散户力量转化为机构投资者,即通...