八万亿券商资管迎强监管 罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务
据21世纪经济报道记者不完全统计,截至目前,今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券等问题。在这一批“罚单”中,有三家头部券商因“纾...
两家券商被罚,暂停这一业务3个月!最新回应来了
据深圳证监局,国信证券在私募资产管理业务开展中存在四项问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适...
国金资管展业刚满一年“吃罚单” 强监管下券商资管类罚单密集落地
蓝鲸新闻记者梳理,截至目前,今年至少有6家券商及券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未充分履行主动管理职责等问题。涉未及时配合做好相关信息披露经查,“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人,于2023年7月24日至7月26日通过证券交易...
券商积极借助业绩说明会与投资者深入沟通 机构化、国际化等关键词...
中信建投(19.050,-0.10,-0.52%)非银金融与前瞻研究首席分析师赵然表示:“财富管理业务的加速布局逐渐成为头部券商的共识,上半年财富业务占优的券商经纪业务表现相对好于行业,买方投顾转型成果突出的公司,更有业绩韧性。”从行业龙头的业务转型情况来看,中信证券(18.210,0.01,0.05%)股份有限公司(以下简称“中信证券”)...
前三季上市券商资管收入同比微增 国泰君安、中泰排名大幅上升
对比而言,中信证券、广发证券、华泰证券在资管业务领域的地位较为稳固;但第三、第四名之间的收入差距较小,国泰君安前三季度资管业务净收入较第三名华泰证券仅差了0.24亿元。并且,去年同期,国泰君安仅排在行业第十名,该券商也是资管业务收入TOP10券商中“进步”最大的一家。
证券业亟需回归本源 探索商业模式转型新路径 ——2023年证券业...
今年10月,中央金融工作会议提及“培育一流投资银行和投资机构”(www.e993.com)2024年7月12日。随后,证监会表示支持头部券商通过业务创新、并购重组等方式做优做强,引导中小机构结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细。据悉,12月证监会核准民生证券变更主要股东为无锡国联集团,该事项从提交申请材料至核准批复,历时仅8个月。华创证券收购...
金钱世界是怎样运行的?
这是央行的水塔,它占据着整个水厂的最高处,掌握体系的总阀门,是一切的源头。图1.水塔下方是被众人观摩,被JackMa嘲笑为「老年人俱乐部」的巴塞尔协议III,它是更新于2010年末的银行监管标准,是对次贷危机的一场反思和纠偏,旨在增强银行的稳定性,减少金融体系的系统性风险,并提高对金融危机的抵御能力。巴塞尔...
...亿券商资管迎强监管:罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务
事实上,在“两强两严”的监管背景下,八万亿券商资管正迎来强监管。据21世纪经济报道记者不完全统计,截至目前,今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人通过资产管理计划认...
借道中小私募债 券商基金抢做通道业务
包括浦发在内的多家银行均已尝试将信贷资产包装为中小企业私募债,并用银行理财资金进行对接购买。由于项目、资金来源均掌握在银行手中,原先承销券商更多承担通道功能,中小企业私募债已不再是“烫手山芋”,而成为众多机构争抢的新业务因票息补偿不足、流动性不佳而饱受非议的中小企业私募债,如今变身银行借以信贷资产出...
中金:市场向好带动券商业务进入全面提升通道
中金公司研报称,本月主要股指表现、市场交易情绪、股债融资额全面提升,带动券商投资、经纪、投行业务显著增长;同时叠加季末收入确认大月效应,业绩环比增速进一步抬升。往前看,7月以来股市日均交易量达1.3万亿元、主要股指持续上涨;市场活跃度及风险偏好持续提升、资本市场改革如火如荼、行业竞争格局持续优化的背景下,券商...