大快人心!深交所终止东方证券承销保荐会员资格

其会员制度旨在规范会员行为，确保会员具备相应的业务能力和职业操守。东方证券承销保荐，作为一家在业界具有一定影响力的证券承销与保荐机构，原本享有深交所的会员资格，能够参与深交所的各项业务活动。然而，近期的一系列违规行为却使其失去了这一资格。据深交所公告，东方证券承销保荐在业务活动中违反了深交所的相关...

中信建投:因投行业务多项违规被监管谈话,年内多次因承销保荐业务...

2024年9月3日,深圳证券交易所受理了中信建投推荐的长春卓谊生物股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的申请,王辉、王越为项目保荐代表人。经查,在执业过程中存在以下违规行为:“一、未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形;二、未充分核查发行人关联交易情况;三、未督促发行...

因部分项目内核把关不到位等问题,东方证券承销保荐被监管责令改正

北京商报讯（记者李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券承销保荐”）存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了多项规定，中国证监会决定对东方证券承销保荐采取责令改正的...

东方证券承销保荐有限公司因内控问题被中国证监会责令改正

财中社10月18日电根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告,东方证券(600958)承销保荐有限公司因存在多项内控问题,受到责令改正的行政监督管理措施。具体问题包括项目质控和内核人员交叉混同、现场核查和内核把关不到位,以及信息披露不规范等。这些情况违反了相关的内部控制指引和廉洁从业风险防控意见。中国证监会指出,...

东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等...

钛媒体App10月18日消息,证监会发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

经查,我会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为(www.e993.com)2024年12月18日。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司及海通证券股份有限公司关于...

保荐代表人姓名:王佳伟、岳腾飞、彭成浩、孙迎辰被保荐公司代码:600629经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2502号文核准,华东建筑集团股份有限公司(以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”)公司由联席主承销商海通证券和申万宏源承销保荐公司采用非公开发行方式,向不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...

保荐人(主承销商):民生证券股份有限公司

由民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“保荐人(主承销商)”)保荐并主承销的广州广合科技股份有限公司(以下简称“广合科技”、“发行人”或“公司”)首次公开发行股票并在主板上市(以下简称“本次发行”)申请已于2023年7月6日经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市审核委员会审议通过,并已经中国证券...

北交所成头部券商IPO必争地 从保荐家数、募集资金、承销费用...

募集资金方面,近一年内,排名前十的券商分别是东吴证券(14.32亿元)、国泰君安(13.69亿元)、中信证券(13.10亿元)、中信建投(10.55亿元)、开源证券(8.56亿元)、申万宏源承销保荐(8.44亿元)、中泰证券(8.41亿元)、第一创业承销保荐(5.55亿元)、民生证券(4.88亿元)、东莞证券(4.66亿元)。