近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
(1)管理人的实际控制人,控股股东及主要出资人的出资情况、基本信息及变更情况等,以及是否在协会完成信息更新;请管理人补充管理人股东xxx有限公司的股东变更情况。(2)管理人内部架构、职责分工、内控制度的完备性及有效性;(3)高管及投研团队历史从业经验、从业履历情况,以及是否具备与拟备案产品投资策略相符的投资经...
私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点及注意事项
6、未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。证券基金命名之必备字样1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;2、基金名称中...
杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策
修订后的《办法》共六章八十三条,主要内容包括:一是适度完善登记规范标准,对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求。二是明确基金业务规范,把握募、投、管、退等关键环节,强化行业合规运作。三是健全制度机制,强化穿透式核查,加强信息披露和报送等事中事后自律管理。四是实施差异...
一文读懂基金产品备案要求!私募基金产品备案注意事项、最新反馈意见
2、LPA投资限制“未经全体合伙人一致同意,本合伙企业不得投资投资于不动产、期货等等”,此类标的不属于创投基金投资范围,请删除“未经全体合伙人一致同意”前置条件,建议管理人通过签署补充协议的方式进行补正,若直接修改合伙协议条款,应由全体投资者重新签章。3、基金不符合《命名指引》,跳号命名。私募投资基金命名指...
首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...
二是保荐人未发现发行人固定资产折旧会计处理不准确,未按照实际使用和受益情况分摊房屋折旧。三是保荐人未关注到发行人购买大额银行理财产品未按照公司内部制度规定履行审议程序等。张新杨、王海涛的上述行为违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条、第三十八条等有关...
集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...
一是未及时申请私募基金产品备案(www.e993.com)2024年7月30日。北京一八九八创投作为普通合伙人、执行事务合伙人,设立杭州未名友创投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“未名友创”)。根据合伙协议与银行账户流水,“未名友创”以私募基金方式投资运作,存在对外募集资金以及对外投资行为,符合《私募基金监管办法》第二条第三款所列情形,属于应备案的私募...
新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
6、未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。证券基金命名之必备字样1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;...
近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
中基协对于长期未发行产品的管理人的审核的侧重点在于其是否还具备私募基金管理人持续运营的能力、具备相应的展业能力,关注管理人是否有5名全职从业人员以及在管产品是否仍在真实运作。根据上述情况,简单整理中基协核查的要点:(1)重大事项变更主要核查实际控制人、控股股东、主要出资人(持股比例≥25%)的出资情况、...
科创板晚报|大基金拟减持安路科技、国芯科技 观典防务股票可能被...
此次转让因出让方自身资金需求,不涉及公司实际控制人持股。安杰思:拟3.6亿元投建高端诊疗设备项目安杰思公告,公司根据发展战略规划,拟通过参与竞拍方式获得位于杭州市临平区东湖街道,北至规划道路,东至兴起路,南至规划道路,西侧紧邻望梅高架的地块。项目总用地面积48.89亩(以实际出让文件为准),拟新建生产车间、研发...
私募基金业务中实际控制人变更报告不及时,杭州嵩银资产管理有限...
12月16日消息,浙江证监局对杭州嵩银资产管理有限公司出具警示函。智通财经APP获悉,据浙江证监局12月16日消息,浙江证监局对杭州嵩银资产管理有限公司出具警示函。经查,浙江证监局发现截至现场检查日,该公司在开展私募基金业务中存在发生实际控制人变更等重大事项未及时向中国证券投资基金业协会报告、与其他私募基金管...