证监会:将大幅提高现场检查比例 以雷霆手段践行以投资者为本监管...

现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段,也是发行上市书面审核的延伸和补充。2021年1月,证监会发布实施《首发企业现场检查规定》(以下简称《现场检查规定》),规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。制度实施以来,证监会调动系统力量,对100家首发企业有序实施现场检查,及时纠正了一些企业的信息披露不规范...

贵金属投资监管属于哪个部门?这些监管措施如何保障市场秩序?

为了保障市场秩序,这些监管部门采取了一系列的措施。以下是一些常见且重要的监管手段:1.准入制度:严格审查从事贵金属投资业务的机构和个人的资质,只有符合特定条件和标准的才能进入市场。这一措施能够有效筛选出具备一定实力和信誉的参与者,降低市场风险。2.交易规则制定:明确贵金属投资的交易方式、交易时间、报价机...

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责,对无视、损害公众投资者利益的机构与个...

连续三天10次重磅发声,证监会雷霆手段释放哪些积极信号?

比如，加强对融券业务监管、严惩操纵市场恶意做空、防范股票质押风险、引导各类机构更大力度入市、优化并购重组监管机制、提升上市公司投资价值……证监会祭出的这一系列力度空前的雷霆手段立竿见影，得到了市场的“涨声”欢迎。这对进一步激活市场、提振市场信心，意义重大。那么，这些雷霆手段都释放了哪些积极信号呢？首先...

利好中小投资者!转融券全面暂停,有这些影响→

证监会有关部门负责人介绍,转融通制度一方面为融资融券业务提供必要的资金和证券来源,另一方面也为监管部门掌握业务开展情况,加强日常监管,及时采取逆周期调节措施提供了手段。从严监管趋势持续近年来,融券和转融券业务备受市场关注。全面注册制改革正式启动以来,资本市场融资融券和转融通机制持续优化,扩大了融券券源范围...

“手段隐蔽、伪装性强”,中央纪委国家监委披露

“手段隐蔽、伪装性强、金额较大(www.e993.com)2024年11月8日。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。相关党纪法规对党员干部买卖股票和证券投资等行为作出明确规定...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

此外,北京中方信富上海分公司的案例也比较有代表性。由于“知错未改”,该公司被上海证监局责令改正并暂停新增客户6个月。监管方面查出,北京中方信富上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一、营销宣传存在夸大、误导性表述;二、个别向投资者提供投资顾问服务的员工不具有证券投资咨询执业资格。

深度关注丨揭开违规投资入股“面纱”

“手段隐蔽、伪装性强、金额较大。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。华北电力大学马克思主义学院教授杨海称,领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性,侵蚀党的健康肌体,扰乱正常市场竞争秩序,破...

完善监管制度 推进金融强国建设

三、有序化解房地产风险,构建金融支持房地产发展的新模式促进金融与房地产良性循环,健全房地产企业主体监管制度和资金监管,完善房地产金融宏观审慎管理,是中央金融工作会议明确的房地产发展新模式的方向。2021年起,受房地产市场供求关系、融资收紧等多重因素叠加影响,我国房地产企业债务违约问题日益突出,到2023年10月末...

证监会连续三天10次重磅发声 雷霆手段释放了哪些积极信号?

比如,加强对融券业务监管、严惩操纵市场恶意做空、防范股票质押风险、引导各类机构更大力度入市、优化并购重组监管机制、提升上市公司投资价值……证监会祭出的这一系列力度空前的雷霆手段立竿见影,得到了市场的“涨声”欢迎。这对进一步激活市场、提振市场信心,意义重大。那么,这些雷霆手段都释放了哪些积极信号呢?