国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...
金融机构涉刑案件有下列情形之一的案件属于重大案件,涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上的。9月6日,国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法的通知。其中提到,有下列情形之一的案...
严厉打击金融犯罪!金融监管总局四方面修订金融机构涉刑案件管理办法
案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关事件:金融机构从业人员在业务经营过程中,涉嫌利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,金融机构向公安、司法、监察等机关报案,但尚未立案的;金融机构从业人员被公安、司法、监察等机关立案调查,但无法确定其违法犯罪行为是否与经营业务有关的。《...
农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练
强化案防教育,增强风险意识。云南省分行持续加强案防合规建设,邀请省内刑事合规专职律师讲解《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,积极顺应监管形势,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防和标本兼治。结合编制的案例进行处置应急演练,使案防演练成为一次深度的党纪学习教育和廉政教育的实践课,推动形成职责明确、分工协...
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
卜祥瑞老师以《银行保险机构案防责任的新格局》为题发表了主旨演讲,他从强化涉刑案件管理的意义、涉刑案防新规的主要内容及银行保险机构涉刑案防建议等三个方面对《办法》进行了解读,他强调银行保险机构在《办法》出台的新背景下应当强化党的领导与案防管理深度结合,建立健全案件风险防控机制,案防管理应当从形式合规向实...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
近日,首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行,会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务所承办,会上,多位业界专家学者共同探讨金融领域违法犯罪风险防控的法律议题。“金融领域的案件不仅有实体上的界分问题,还有程序上的先后问题。”中国法学会...
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
为了推动银行保险机构建立健全涉刑案件风险防控治理机制,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性,2023年11月2日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称“《办法》”)(金规〔2023〕10号),自2024年1...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
人保寿险一季度领11张罚单,内控合规有效性不足、发生涉刑案件
2024年1月19日,中国人民人寿保险股份有限公司广东省分公司被警告并处罚款25万元,涉及利用产品说明会对保险产品情况进行虚假宣传;使用含误导性表述的产品宣传资料对代理人进行培训,处罚单位为国家金融监督管理总局广东监管局;2024年1月23日,内控合规有效性不足、发生涉刑案件,中国人民人寿保险股份有限公司张家口市中心支...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。