员工私代客户炒股,兴业证券无锡分公司收警示函
据查,该分公司存在两方面问题:1、部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警;2、对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出兴业证券该分公司对明显异常...
华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万
证监会表示,孙宏君作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。同时,孙宏君作为证券公司的从业人员,借用“姚某华”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
对证券从业人员持有、买卖股票的禁止性规定,最早体现在1993年发布并实施的《股票发行与交易管理暂行条例》。该条例第39条规定:“券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》...
质疑考核结果 直指奖金分配 申万宏源员工微信群“炮轰”多名部门...
在业内人士看来,尽管申万宏源可能并没有欠薪行为,但近年来有关公司员工薪酬的小作文接连发酵,在一定程度上影响了公司的声誉。证券业协会2021年发布的《证券公司声誉风险管理指引》,要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑...
券商员工代人理财亏损数十万遭索赔,一审无责二审判赔60%,法院...
湖南某律师事务所律师向财联社记者表示,监管禁止证券从业者代客理财、炒股有其必要性,因为此类行为易滋生不正当交易、信息不对称和市场操纵等问题。综合来看,一旦引发诉讼,券商和员工都难逃事后追责——尽管目前法院对各方应承担的责任认定尚未标准答案。总之,在此类事件中,投资者和券商从业者都有责任,但无论如何,恪守...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工
中证协今年通报过“证券从业人员违规炒股相关案例”,内含七起案例,相关责任人包括某券商时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等(www.e993.com)2024年9月9日。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度...
投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点
该券商2024年中报表明,公司对监管措施认定的相关问题进行全面梳理排查,进一步强化代销管理,优化制度建设、完善决策机制、加强合规风控;督促南京燕山路营业部健全并严格执行内部控制机制,切实加强合规管理,严禁无证展业,严格规范工作人员的执业行为。招商证券(15.010,0.10,0.67%)也因为两家营业部存在违规行为分别被安徽证监...
代客炒股,海通资管副总监被罚没1亿元,国盛证券员工也被罚
对此,上海证监局认为,刘某作为证券从业人员,利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严
券商员工违规炒股并非个例。除平安证券外,近期招商证券、长城证券、国泰君安、万和证券等公司多名员工因此被罚。证监会2月公示的一则罚单显示,长城证券时任副总裁韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题,被采取10年证券市场禁入措施,罚没合计1.17亿元。据证监会调查,韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户(下称“证券账...
CITIGROUP GLOBAL MARKETS FUNDIN(GS52)股票价格_行情_走势图...
突发!万科员工持股计划被平仓根据万科公布的2024年中报,员工持股计划平台深圳盈安和深圳盈嘉众两个有限合伙企业,跌破股票质押融资平仓线,两个主体所持有的大部分股票被迫平仓归还融资,前十大股东中已经看不到他们的名字。$万科A(SZ000002)$$ST盛屯(SH600711)$$ST中泰(SZ002092)$经过资咨询深业内人士,该部分股票应...