券商倒查3年!严防员工炒股!强烈建议:倒查券商赔偿股民损失!
特别是在春节前夕,招商证券就因为其前高管和近百名员工违规炒股被严查。证监会的人员加班加点,就是要在除夕之前把这些问题查个水落石出。这样的严厉态度,让很多人都感到意外,更让广大股民觉得这是一种“快意恩仇”的解决方式。不仅如此,还有传言说,超过百家正在排队申请IPO的公司,因为害怕被查出问题,竟然在一夜...
券商员工炒股被倒查3年,背后含义深!A股一潜在利好出现
从业人员炒股已成不成文的规则。有人认为券商员工炒股不公平,因为他们可能接触到内部信息。但这样的信息一般只有顶级管理层才能接触到,大多数员工根本无法获得这种资源。能够查出来的通常是没有获取内部信息权限的员工。A股近年持续下跌,连基金经理都大面积亏损,今年上半年的数据已经表明,70%的基金亏损。在这样的大...
严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”
一华南券商人士则向界面新闻表示,查员工账户、社会兼职为该公司的例行检查工作,员工账户一般一季度一查,目前公司还未调查员工亲属账户的情况。2024年初,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,申强调了...
剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前就开始对员工及亲属账户倒查,“倒查好几年”。也有受访者表示,公司确实在加大自查力度,但并未有倒查3年的要求。有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。
倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年倒查。”不过,检查虽然颇为严格,但...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为(www.e993.com)2024年7月31日。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期...
头部券商全面严防从业人员炒股:剖析背后的动因和潜在影响
首先,在金融行业,信任是核心价值之一。投资者选择券商交易,往往依赖于对其信用的认可。券商通过深度检查员工及其亲属账户,旨在建立透明、廉洁的行业形象,保护投资者的利益,增强投资者对券商的信任。其次,资本市场风险控制至关重要。通过严防从业人员炒股,券商有效防范信息泄露、内幕交易等违规行为,维护市场秩序与稳定。
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
券商员工炒股1年不到亏百万 今年已有44条违规炒股罚单 多家券商...
除此之外,证券公司或其工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为,被监管部门或行业自律组织通报的;或公司因文化建设存在问题或缺陷,被监管部门或行业自律组织要求整改,证券公司未按要求完成整改并提交整改报告的,不得被评为A类。由此可见,从业人员违规炒股的后果将被进一步放大,对公司的整体评级和声誉将产生严重影...
“券茅”东方财富股价再遭突袭,机构复盘:严查券商员工炒股传闻不...
在他看来,今日下午盛传的关于严查券商员工炒股的传闻只是干扰信息,并不构成实质性利空,“本来证券从业人员就不让炒股,时不时查一查也属正常,各家的情况应该有紧有松。”该私募人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱,其实更多的是反映了一种市场预期,“公司传统券商业务,同质化的居多,而如今互联网红利已不在;...