券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...
三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈
当然,券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响,比如,容易形成内幕交易,危及证券市场的“三公”原则,但这种负面影响却是可以通过加强监管,通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如,增加券商从业人员炒股的透明度,对券商从业人员炒股的信息进行公开披露,让券商人员的炒股过程在阳光下进行,让券商从业人员的...
光大赵远军被抓,充分说明了为什么要禁止证券人员炒股
其次,禁止证券业员工炒股也是为了避免利益冲突。证券业员工的职责是为客户提供专业的投资建议和服务。如果他们自己也参与炒股,就可能会在利益的驱使下,做出不利于客户的决策。例如,为了自己的投资收益,推荐不适合客户的股票,或者在客户买卖股票时,进行不当的操作。这种利益冲突不仅会损害客户的利益,也会影响证券业...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知(www.e993.com)2024年10月20日。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
二是追溯历史久。一旦被监管追查,不论是多少年前的违规行为,都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实,此外,离职人员也不能幸免。天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10...
9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼
同时,参与私下二次分配协同业务绩效奖励的三名员工,张佳莹、李青和陈哲均被认定为不适当人选,自处罚决定作出之日起一年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。华金证券、长江证券(000783.SZ)和申万宏源(000166.SZ)9月均收到2张罚单,并且均为公司和有关负责人同...
中纪委释疑党员能否炒股:四类人不能买卖股票
他介绍,根据这一规定,主要有以下几类人员不得买卖股票:——上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。——国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其...
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸...