部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有股票账户。券商从业人员违法炒股频现2月份,证监会掀起一场严打“违法炒股”的风暴。彼时,证监会发文称集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁...
批量处罚券商违规炒股
值得注意的是,券商从业人员违规炒股是“重灾区”,涉及不同机构、岗位。就监管措施来看,呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。投资人士向《国际金融报》记者表示,证券人士违规炒股被罚具有警示作用,严格的处罚能够有效震慑潜在的违规者,提醒所有证券从业人员必须遵守法律法规,维护市场秩序,保护投资者权益。违规炒股...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
中金公司曾因员工违规炒股被罚值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为(www.e993.com)2024年10月20日。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
券商违规炒股再迎重拳
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
另外,违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中,就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;2月,证监会一则罚单显示,长城证券原副总裁韩飞违规炒股,共计被罚没约1.17亿元,同时对其采取10年证券市场禁入措施。