...他人账户12年交易近300只股票累计亏损200万,一名前证券经纪人...

4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示，该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日，长达十二年时间借用他人账户炒股，累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。值得一提的是，近年来证券从业者违规炒股屡禁不止，而这些违规的...

英大证券四川一经纪人违法遭罚 用他人账户买卖股票

四川证监局依法对廖承贵涉嫌借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,廖承贵未要求陈述和申辩。

东方证券前经纪人毛怀营因违规荐股被注销执业证书

依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,现对毛怀营采取注销执业证书的纪律处分,2年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。中国证券业协会官网显示,毛怀营于2012年曾任职于东方证券股份有限公司的证券经纪人,目前证书状...

理财小窍门:如何获得股票经纪人的背景资料

经纪人要兜售股票、债券和共同基金等各种证券,首先必须获得执照或经过注册登记。中央登记处(CentralRegistrationDepository)保管着全国大量股票经纪人的执照和注册讯息。每个州的证券监管机关都可以登录中央登记处的资料库。中央登记处保管被登记人十年内的雇用情况、证券检查的得分、执照或有关登记的讯息以及遵守纪律的情...

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年,累计亏损200万,还被罚款3万

根据新疆证监局的处罚决定书,当事人刘瑾,2009年10月26日至2018年6月15日就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部,先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日,刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部,为证券经纪人。谭某秀于2009年12月21日在湘财证券库尔勒营业部开立股票账户,自上述账户开立...

积淀二百年,以经纪人为中心的美国证券经纪业专题研究

门派众多的美国证券经纪人管理模式:不同的经纪人管理模式分别从经纪人招聘甄选、经纪人培养、经纪人考核激励管理以及经纪人营销等方面建立了各自独特的机制与运营方式(www.e993.com)2024年11月25日。本文将着重研究美银美林FC模式(金融顾问模式,可作为中信证券等龙头券商转型发展的对标标的)、嘉信理财独立理财顾问模式与以TDAmetritrade为代表的网络经...

恒银金融:首次公开发行股票并上市招股说明书

2、发行人实际控制人江浩然承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人上述直接和间接持...

进入金融行业(Finance)12个热门金融证书推荐

报考条件较为宽松,对报考者的学历、行业没有限制,在校大学生也可报考。目前在考人员主要有金融机构风控人员,金融单位稽核、资产管理者、基金经理人、金融交易员(经纪人)、投资银行业者、商业银行、风险科技业者、风险顾问业者、企业财会与稽核部门、CFO、MIS、CIO。其中大部分为服务于大型企业与金融业工作者为主。

oneshare.com在网上出售单股股权证书

单股股权交易对于大多数股票经纪人来说是一件违规的事,但是在今年的假日季节里,这种交易成了一种行情看涨的送礼模式。oneshare公司最近开始为用户提供规范的单股股权证书,证书持有人可以享受到与所有股东同样权益,并可以通过与任何电子商务零售相类似的方式购买。

深圳瑞和建筑装饰股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。