浩丰科技前因业绩预告被监管,后因违规信披被处罚!

2023年12月26日,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》(编号:证监立案字0142023022号),因公司涉嫌信息披露违法违规被调查。公司被调查后,股票的表现不尽如人意。2024年10月27日晚,浩丰科技公告称,公司收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

天津友发钢管集团股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和...

经中国证券监督管理委员会《关于核准天津友发钢管集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2689号)核准,并经上海证券交易所同意,天津友发钢管集团股份有限公司(以下简称“公司”、“友发集团”)首次公开发行人民币普通股(A股)14,200.00万股,发行价格为人民币12.86元/股,募集资金总额为人民币1,826,1...

监管再提“信贷资金严禁流入股市” 今年已有10余家银行被点名

2006年,原银监会下发通知就银行信贷资金直接或间接进入股市进行风险警示,要求各银行严格禁止任何企业和个人挪用银行信贷资金直接或间接进入股市,对于挪用贷款买卖股票的行为,银行要采取必要的措施立即收回。尽管如此,因违反这一规定而被处罚的银行并不在少数。这一行为也是经常被监管点名的“老问题”。有媒体统计,2024...

这钱不能进入股市!监管和银行一起下场“围追堵截”

同在7月，股份行广发银行安阳分行被国家金融监管总局安阳监管分局罚款95万元，其多项违法违规行为中，也涉及线上消费贷款违规流入股市。农商行领域，据浙江监管局今年年8月披露的罚单，萧山农商银行银流动资金贷款、个人经营性贷款管理不审慎，资金被挪用于股市等多项违法行为被罚450万元，其时任副行长倪鸿斌、公司资产...

股市“违规”减持频发,散户损失谁来买单,监管处罚力度急需加强

就在不久前，多家上市公司的大股东或高管因为违反信息披露规则或者无视禁售期规定，被监管部门查处。这些违规行为不仅破坏了市场的公平性，更是严重损害了中小投资者的利益。举个例子，艾融软件的大股东孙肖文就因为违规减持股份而被证监会点名。根据公告，他被要求购回违规减持的股票，并将获得的差价上缴给公司。这看...

上海新致软件股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和证券...

鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票,根据相关要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下:一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况(www.e993.com)2024年11月3日。

监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元

9月14日,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过...

一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施

导读一券商员工炒股,两年半损失77万元,又被罚20万元!北京证监局对20多人采取监管措施中国基金报记者王建蔷日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。

今年14家银行因信贷资金流入股市被点名,有副行长被罚款30万

多年前,监管部门就明令禁止银行信贷资金进入股市。2006年,原银监会下发通知就就银行信贷资金直接或间接进入股市进行风险警示,要求各银行严格禁止任何企业和个人挪用银行信贷资金直接或间接进入股市,对于挪用贷款买卖股票的行为,银行要采取必要的措施立即收回。

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

北京证监局9月14日最新发布的一张罚单中,有20名证券从业人员因买卖股票被出具警示函。同日,北京证监局对庄某某采取出具监管谈话行政监管措施,其作为证券从业人员,同样曾存在买卖股票的行为。二是追溯历史久。一旦被监管追查,不论是多少年前的违规行为,都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实,此...