企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

合规组织应包括合规管理领导机构、合规管理监督机构、合规管理执行机构三部分。在基本不改动企业治理规则的条件下,重组企业“四会一层一委”(股东会、董事会、监事会/审计委员会、职工大会、经理层、党委)在合规管理方面的具体职权和责任。包括:(1)合规管理领导机构中有关研究、审批、完善、决定合规管理规划、合...

文件数据安全管理制度难落地?-文件数据销毁

主要包括三类:安全管理类(偏管理组织、资源协调、监督检查等)、安全技术类(应急响应、渗透测试、技术检测等)、安全运维运营类(安全产品运营、日常安全运营、问题排查、技术支持等)。2.关键制度(1)网络和数据安全的重要制度示例1)制度划分优先级。并非所有制度都需同时制定推行,企业可从业务重要性、风险等级等层面...

六大国有银行组织架构概览

各子公司在集团整体政策框架下,结合所在地监管要求和自身经营情况,制定自身风险偏好和限额,建立组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构,完善具体风险管理政策、制度和实施细则。总行部门:1、“长三角一体化管理总部”调整为“投资银行部/长三角一体化部”、2、“个人金融业务部”调整为“个人金融业务部/消费...

金融机构合规系列 | 《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)对标...

明确了董事会、首席合规官、合规官、合规管理部门、高级管理人员和部门分支机构负责人的在合规管理方面的职责和角色,贯彻和细化了“两个一以贯之”的原则,清楚界定了公司治理与企业管理的分工和责任边界,为金融机构开展合规管理在治理和管理结构方面提供了保障。为企业探索建立法务、内部控制、风险管理、审计、纪检...

数据资产入表实施需要哪些部门参与,如何设计组织架构

亿信华辰认为,在具体的落地过程中,建立全方位、跨部门、跨层级的数据资产管理组织架构,是实施组织级统一化、专业化数据资产管理的基础,是数据资产入表工作责任落实的保障。第一要有数据资产管理委员会,作为数据决策方,无论是董事长挂帅、还是高级管理层、一把手、总经理、总裁挂帅,要有一个自上而下的治理架构,负责...

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

“自查的内容涉及公司内部组织架构设置,包括三会运作、股东资格及履职、董监高资质及任免,内外部兼职等情况(www.e993.com)2024年11月6日。”一位业内人士透露。另一位业内人士也表示,除了公司内部组织架构设置之外,合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

对公司现有业务流程、现有制度、现有风险管理体系等进行梳理,形成公司合规管理的现状诊断评估报告,作为下一步合规体系搭建工作的基础。四、设计合规管理组织架构可以参照风险管理的“三道防线模型”来设计。从企业最高决策层到企业的业务一线,包括决策层、管理层、业务部门、职能部门、下属单位、业务岗位等,都应有明...

盐田港:深圳市盐田港股份有限公司董事会合规管理委员会议事规则

第二条合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责公司合规管理相关的组织领导、统筹协调工作,对董事会负责,为董事会决策提供合规支持。第二章组织架构第三条合规管理委员会由3名董事组成,委员由董事长或全体董事提名后选举产生。其中主任委员1名,负责主持委员会工作。合规管理委员会工作常设成员部...

浩天资产管理资讯月刊(2024年4月)

为规范银行保险机构数据处理活动,保障数据安全,促进数据合理开发利用,稳步提升金融服务数字化、智能化水平,保护个人和组织的合法权益,金融监管总局制定了《银行保险机构数据安全管理办法(征求意见稿)》(以下简称"《办法》")。主要内容包括:一是明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制,指定归口管理部门...

国家金融监督管理总局:银行保险机构应当落实国家大数据战略 推进...

意见主要内容如下为规范银行保险机构数据处理活动,保障数据安全,促进数据合理开发利用,稳步提升金融服务数字化、智能化水平,保护个人和组织的合法权益,金融监管总局制定了《银行保险机构数据安全管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》)。主要内容包括:一是明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制,指定归...