针对辖区银行基金销售业务违规 重庆证监局连发三道行政监管函

重庆证监局表示,经查,广发银行重庆分行存在以下问题:基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格;基金销售业务负责人进行调整,未报送相关人员免职、任职的备案资料;2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。上述行为违反多项规定。重庆证监局指出,广发银行应立即采取有效措施对...

同花顺金融早报(10月22日)

日前,证监会在官网发布通知称,中国人民银行创设了证券、基金、保险公司互换便利(SFISF),证监会已经同意20家券商、基金公司开展互换便利操作。据悉,10月18日,申万宏源证券(000562)已收到中国证监会关于该项业务的批复,对公司参与央行互换便利业务无异议。申万宏源证券表示,将严格遵守中国人民银行和证监会的相关规定和要求,...

鹏扬利沣短债债券型证券投资基金 恢复在代销渠道大额申购 (含转换...

为了更好地满足投资者的理财需求,根据法律法规和《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等相关法律文件的规定,鹏扬基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与招商银行旗下招赢通平台(以下简称“招商银行招赢通”)协商一致,决定自2023年12月19日起,对在招商银行招赢通参与本公司旗下部分基金相关业务的投资者开...

浙农集团股份有限公司关于公司2024年度开展套期保值业务的公告

1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额:为有效避免外汇市场、经营商品价格的波动所带来的业务经营风险,浙农集团股份有限公司(以下简称“公司”)及下属控股企业通过具有合法经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务,通过国内期货交易所等开展商品期货套期保值业务,其中外汇套期保值业务品种包括远期结售汇...

广发中证港股通非银行金融主题交易型开 放式指数证券投资基金更新...

广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司时间:二〇二三年十一月重要提示本基金于2023年7月6日经中国证监会证监许可20231487号文注册.本基金管理人保证招募说明书的内容真实,准确,完整....

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年4月8日,吉林证监局对中信银行长春一汽支行采取出具警示函的监管措施(www.e993.com)2024年11月5日。要求其高度重视上述问题,采取切实有效的风险防范及控制措施,持续加强基金销售业务的合规管理工作,于收到本决定书后一个月内提交书面报告。(吉证监决〔2024〕13号)...

基金从业者必备知识:基金清算怎么做?

根据私募基金管理人在实践中的惯例,基金清算的流程主要包括:确定清算人或成立清算组,向中基协办理清算开始备案并向地方金融主管部门报备、通知全体投资人、清理基金财产并进行财产分配、制作清算报告、向中基协办理清算结束备案、办理税务清税和工商注销登记及银行账户注销手续、保存基金信息披露相关文件资料等八个步骤。具体...

2024年公募基金行业收并购研究报告

金融行业内部竞争日益加剧的背景下,一些大型金融机构、资产管理公司或专业投资者开始寻求通过收购具有潜力的公募基金来增强自身的业务实力。公募基金行业的收并购使得收购方能够直接获得被收购公募基金的管理团队、投资策略、产品线和客户资源,从而快速扩大市场份额,提升品牌影响力。在全球经济一体化和金融市场开放的大背景...

南京银行股份有限公司

南京银行(10.180,-0.08,-0.78%)股份有限公司董事会2024年4月26日■法定代表人行长及财务负责人财务机构负责人谢宁朱钢朱晓洁■南京银行股份有限公司2023年度利润分配方案公告特别提示:本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完...

中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金合同

事项(试行)(2023年修订)》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号-发售业务(试行)》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号-新购入基础设施项目(试行)》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号-保障性租赁住房(试行)》(其他试点行业基础设施基金参照...