前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...
除了被监管点名外,多家券商或从业人员亦背上大额罚款。仅9月以来,证券行业就已出现多起被罚款案例。例如,9月30日,国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9...
中证协:券商对存在违法违规、失德失范行为的人员要坚决予以出清
强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,对照《准则》,中证协近期提出了明确要求:一是对存在负面声誉信息的人员,券商应当审慎聘用、任用,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍;二是券商在向协会报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息时,不得以相关人员已离职为由...
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...
海通、中信建投成前三季度券商违规大户
同时,应该对相关人员进行严肃处理,让其承担相应的责任和惩罚,以示警示。余丰慧进一步评价称,重拳打击违规行为,有助于提高市场的规范性,防止市场操纵和内幕交易等行为的发生,保护投资者的合法权益。“整体来看,监管向券商出具罚单、处以罚款同样为当前券商合规展业敲响警钟,建议券商加强与监管部门的沟通和合作,...
主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚
涉案期间,孙某向其岳父证券账户转入资金约140万元,使用该证券账户买卖股票,成交金额4.28亿元,实现盈利约290万元(www.e993.com)2024年10月21日。证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借...
券业版个人征信发威,多位券商高管“违法失信”记录在案
近日,信达证券一口气聘任了3位高管,其中包括原九州证券董事长魏先锋,受聘为该公司副总经理。不过,中国证券业协会的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,记者日前还收到了有关金元证券聘任有“违法失信”行为高管的举报邮件。根据...
监管开出515“投资者保护型”罚单,客户对券商投诉与纠纷促成处罚点
在妥善处理投诉问题方面,综合来讲,相关人员应做到妥善解决分歧、妥善保管投诉事项材料并归档留存、涉及多部门或跨部门的投诉事项要适时在内外部寻求协同互助等做法。除券商罚单外,证监会今日还下发了多项个人罚单,不乏涉及控制证券账户、利用未公开信息交易股票、借用他人证券账户等违法违规行为。值得注意的是,4月2日,...
央行“加大对债市违法违规查处力度”话音刚落 就见券商遭自律调查...
“加大对债券市场违法违规行为查处力度”犹言在耳,就有券商遭自律调查。11月28日,交易商协会公布一份自律处分工作动态,根据市场机构反映的信息,山西证券在相关债务融资工具发行环节,涉嫌干扰发行定价,影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对山西证券启动自律调查。
证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区
近期,证券监管部门对多家券商的违法违规行为展开了严厉打击,至少开出了12张"罚单",彰显了监管层维护市场秩序、保障投资者权益的决心。其中,招商证券等知名券商因违规操作风险测评成为重点处罚对象。风险测评乱象频发监管层重拳出击8月12日,青岛证监局与浙江证监局分别对招商证券和中信证券的证券经纪人违规行为开出...