北京空港科技园区股份有限公司2024年半年度报告摘要

3.1以内控制度为指导,着力确保内控体系有效运行报告期内,公司以内控成果实施为核心,严格按照内控规范制度及流程要求,对公司的工作流程及工作方式进行了全面的梳理和优化。公司深入各部门及各分子公司,对内控体系的执行情况进行了严格的测试。通过这一系列的努力,公司在实施重大事项前的决策、审批手续的办理,关联交易的...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

亿阳信通股份有限公司关于上海证券交易所对公司2023年年度报告...

对于上述重要公司我们执行了风险评估程序以识别和评估由于舞弊或错误导致的销售与收款、采购与付款环节重大错报风险，了解与销售与收款、采购与付款相关的内部控制并执行控制测试程序，根据风险评估与内部控制测试的情况设计并执行对销售与收款、采购与付款的实质性审计程序，其中重要的审计程序如下所述：（1）了解、评价及...

苏州和林微纳科技股份有限公司 关于2023年年度报告的信息披露...

2、查阅同行业可比公司年度报告,了解同行业可比公司业绩情况,并与公司进行对比分析;3、查阅公司在手订单明细,访谈管理层、销售人员了解公司的客户储备和业务开拓情况;4、了解、测试销售与收款有关的内部控制制度的设计和执行情况;5、获取分类别的产品售价及销售数量、成本及费用等变动资料,了解最近两年公司毛利率下...

中伟新材料股份有限公司 2023年年度报告摘要

证券代码:300919证券简称:中伟股份公告编号:2024-021一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文...

安迪苏:2023年度独立董事述职报告(臧恒昌先生)

作为独立董事,在董事会上多次听取管理层对于内部控制进度的汇报,持续关注公司内部控制执行情况(www.e993.com)2024年11月13日。2023年度公司继续完善、健全公司的内部控制体系,并且能够有效执行,未发生违反《企业内部控制基本规范》以及公司相关内部控制制度的情形。5.聘任会计师事务所的情况...

2022年江门市自然资源局部门整体支出绩效自评报告和项目绩效自评...

部门整体支出绩效自评报告部门名称:江门市自然资源局联系电话:0750-3502962填报日期:2023-3-30一、部门基本情况(一)部门职能。根据《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》和《江门市机构改革方案》《江门市机构改革实施方案》,设立市自然资源局,是市政府工作部门,为正处级,加挂市海洋局牌子。

投资审计经费项目支出绩效自评报告

专户全年执行数0元,专户-执行率0单位全年执行数0元,单位全年执行率0(四)项目资金管理情况(包括管理制度、办法的制订及执行情况)项目资金的使用符合相关的预算财务管理制度以及有关部门资金管理办法;资金拨付有完整的审批过程和手续,符合部门预算批复的用途,无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

福建七匹狼实业股份有限公司 董事会关于证券投资情况的专项说明

三、报告期内执行证券投资内控制度情况公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》,明确规定了公司证券投资的审批权限、内部操作程序等。报告期内,公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及《公司章程》、《证券投资与衍生品交易管理制度》等有关要求。

Wind风控日报 | 央行“下场”时刻迫近,官网国债买卖业务专栏已上线

ST百利公告,公司收到三位独立董事提交的督促函,针对实际控制人王海荣非经营性占用公司资金1.92亿元的情况,独立董事要求公司采取措施督促实际控制人制定资金偿还计划,严格内控制度,加强投资者关系管理,确保资金安全收回,保护投资者合法权益。10、合景泰富集团中期股东应占亏损82.24亿...