中金财富青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函

7月25日，证监会网站监管信息显示，中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部因向投资者提供的材料中存在不准确的情形等两个问题被青岛证监局出具警示函。青岛证监局发布的警示函显示，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能...

中金财富证券青岛营业部遭警示

公开资料显示,中金财富证券是中国国际金融股份有限公司(简称“中金公司”)的全资子公司,中金财富证券注册资本80亿元,注册地址在深圳市南山区。中金财富成立于2005年9月28日,前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。2008年末,公司全部股权划转至中央...

中金财富证券厦门分公司收警示函,全员合规管理不到位

瑞财经张林霞5月6日,厦门监管局发布《关于对中国中金财富证券有限公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定》。经厦门监管局调查,发现中国中金财富证券有限公司厦门分公司存在以下违规行为:中国中金财富证券有限公司厦门分公司全员合规管理不到位,公司员工为客户服务过程中,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力...

中金财富证券青岛营业部遭警示:因存在向投资者提供材料不准确等情形

公开资料显示,中金财富证券是中国国际金融股份有限公司(简称“中金公司”)的全资子公司,中金财富证券注册资本80亿元,注册地址在深圳市南山区。中金财富成立于2005年9月28日,前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。2008年末,公司全部股权划转至中央...

中金财富一营业部提供不准确材料等被警示

中新经纬7月25日电中国中金财富证券有限公司(下称中金财富)青岛香港中路证券营业部因向投资者提供的材料中存在不准确的情形等被警示。青岛证监局网站截图青岛证监局网站25日披露的监管措施信息显示,经查,该局发现中金财富青岛香港中路证券营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能...

中金财富收警示函:材料不准确,未能妥善处理投资者投诉和纠纷

瑞财经张林霞7月25日,青岛证监局发布《关于对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部采取出具警示函措施的决定》(www.e993.com)2024年11月22日。经查,青岛证监局发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经...

中金财富聚金利货币型集合资产管理计划2023年年度报告

中国中金财富证券有限公司(原中国中投证券有限责任公司,以下简称“中金财富”)是一家全国性、综合类的证券公司,成立时间为2005年9月28日,注册地为深圳,注册资本80亿元。“中金财富”是中金公司旗下财富管理业务品牌,是中国财富管理行业的先行者,由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年...

中金财富青岛营业部被出具警示函

近日,中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部(以下简称“中金财富青岛营业部”)收到青岛证监局出具的警示函。究其原因,在于中金财富青岛营业部存在向投资者提供的材料中存在不准确的情形及未能妥善处理投资者投诉和纠纷。齐鲁财研社第997期撰文/维拉帕米...

吴波卸任中金公司总裁,下一站或接替徐志斌担任中投执委会委员

4月10日晚间,中金公司发布公告,因工作变动,吴波不再担任公司总裁、首席财务官及管理委员会成员职务。在公司聘任新任总裁和首席财务官之前,董事...

中金财富厦门分公司全员合规管理不到位被警示

中新经纬5月6日电厦门证监局网站6日消息,中国中金财富证券有限公司(下称中金财富)厦门分公司全员合规管理不到位被警示。厦门证监局网站截图(下同)厦门证监局指出,中金财富厦门分公司全员合规管理不到位,公司员工为客户服务过程中,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品;使用片面强调集中营销时间...