综合梳理私募管理人重大事项变更最新要求
1.股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更,或者在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让等情形,不视为实际控制权变更。2.私募管理人进行重大事项变更时,具体变更事项在变更后应当符合《私募投资基金登记备案办法》的相关要求。(二)私募管理人重大事项变更的中止及终止情形根据《私募投资基金登记备案办法》...
近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
中基协对于长期未发行产品的管理人的审核的侧重点在于其是否还具备私募基金管理人持续运营的能力、具备相应的展业能力,关注管理人是否有5名全职从业人员以及在管产品是否仍在真实运作。根据上述情况,简单整理中基协核查的要点:(1)重大事项变更主要核查实际控制人、控股股东、主要出资人(持股比例≥25%)的出资情况、基...
实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...
具体是:一鼎公司原法定代表人孟海言为实际控制人,安志斌代持一鼎公司股权,并登记为一鼎公司控股股东及实际控制人。协会表示,以上行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条、《私募基金管理人登记须知》第五条第(一)项的规定。山东证监局对此也采取了出具警示函的监管措施。二是内部控制...
私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点及注意事项
募集推介材料的相关要求,在《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案指引》中有新的规定,主要有以下几点:1、私募管理人办理基金备案时,所提交的募集推介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程中真实使用的募集推介材料。如在推介过程中使用多种不同形式的推介材料,包括但不限于PPT、一页通、募集说...
一文读懂基金产品备案要求!私募基金产品备案注意事项、最新反馈意见
1、拟备案基金申请备案为创业投资基金,请核实产品名称或者经营范围是否符合《私募投资基金登记备案办法》第四十五条第三款之规定,即名称中是否含有“创业投资基金”字样或经营范围是否含有“创业投资”等字样,若不符,请进行相应调整并上传工商变更受理通知文件。
文丰研究 | 私募股权基金关联交易合规要点
根据《私募投资基金备案须知(2019版)》(已失效)第十九条的规定,关联交易是指私募投资基金与管理人、投资者、管理人管理的私募投资基金、同一实际控制人下的其他管理人管理的私募投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方发生的交易行为(www.e993.com)2024年9月9日。根据上述关联交易的定义可知,私募股权基金的关联方应当包括管理人、投资...
重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!
进一步丰富私募基金管理人的股东、实际控制人和合伙人的禁止性行为要求。三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则,同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出...
深圳市亿道信息股份有限公司 关于公司参与认购私募基金份额 暨与...
登记备案情况:深圳新智私募股权基金管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人,登记编号为P1074617。实际控制人:乔诺主要投资领域:投资行业包括但不限于信息数字技术、先进制造、生物医药、文化创意、消费服务、新材料、新能源等。
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
二是细化私募基金管理人法定职责,强调应当履行主动管理职责。进一步丰富私募基金管理人的股东、实际控制人和合伙人的禁止性行为要求。三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则...
私募基金行业2022年度28个典型司法判例
4.在私募基金管理人/销售机构已适当履行风险揭示、投资者适当性管理义务的情况下,已离职的基金销售人员在投资者所投资的私募基金到期之后做出的单方面承诺不应被视为承诺收益/刚性兑付,投资者应自行承担投资损失案件:朱凤、上海尚善基金销售有限公司等财产损害赔偿纠纷民事一审民事判决书(2020)沪0115民初80168号...