借用及出借证券账户被顶格处罚

一旦异常交易系统判断同一个手机号登录多账户情况,会收到电话回访,如果回访找不到账户真实所有人,该账户将会被冻结,甚至被拉入黑名单。分析人士认为,证券法明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围,自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱,不...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立于广发证券某营业部。“方士雄”天风证券普通户于2022年5月15日开立于天风证券某分公司。“方士雄”天风证券信用户于2023年3月27日开立于天风证券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将上述证券账户出借给王孝安使用。“方士雄”恒力期货账户于2023年8月...

“百亿牛散”王孝安被证监会处罚,借用他人账户被罚100万元

被市场称为温州股神、“超级牛散”的王孝安,因借用证券账户被证监会处罚。中国证监会行政处罚决定书显示,2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将开设的广发证券信用户、天风证券普通户、天风证券信用户,恒力期货账户、国海良时期货账户出借给王孝安使用。证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券...

百亿“牛散”王孝安因违规借用证券账户遭证监会重罚

王孝安,这位曾被誉为温州股神、身价高达百亿的超级投资者,此次因违法行为被推向了舆论的风口浪尖。根据证监会的《行政处罚决定书(方士雄等)》,王孝安被查实借用了方士雄在广发证券、天风证券开设的多个证券账户,以及恒力期货、国海良时期货账户进行交易。这一行为直接违反了《证券法》和《期货和衍生品法》的相关规定。

王法铜被中国证监会警告并处50万元罚款,原因为借用他人证券账户交易

2024年4月2日,中国证监会发布公告,对王法铜实施行政处罚。王法铜被发现借用他人证券账户进行证券交易,违反《证券法》的相关规定。据调查,2019年12月至2020年4月,王法铜通过配资中介借用了申万宏源、金元证券和天风证券等3个证券账户,交易了“华铁应急”“思美传媒”和

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户……

4月11日,据上海证监局,经查,天风证券上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经天风证券审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题(www.e993.com)2024年11月26日。最终该营业部被出具警示函。4月17日,东吴证券发布公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽...

“牛散”违法,罚!|证监会_新浪财经_新浪网

“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立于广发证券某营业部。“方士雄”天风证券(4.740,-0.10,-2.07%)普通户于2022年5月15日开立于天风证券某分公司。“方士雄”天风证券信用户于2023年3月27日开立于天风证券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述证券账户出借给王孝安使用。

证监会出手!超级牛散王孝安、方士雄,顶格处罚!

一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出借、借用期货账户从事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的期货账户出借给王孝安使用。证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流...

证监会出手,百亿“牛散”王孝安被罚,曾被称为最能踩准市场节奏的...

这是继章建平之后,又一位因借用账户被证监会处罚的牛散。图源:pixabay证监会的一则处罚决定书,让过往一直颇为低调的“超级牛散”王孝安重回公众视野。近日,证监会发布的《中国证监会行政处罚决定书(方士雄等)》(下称《决定书》)显示,“方士雄”将开设的广发证券信用户、天风证券普通户、天风证券信用户,恒力期货账...

轰动一时的沙特阿美对荣盛石化收购,背后还有内幕交易窝案

经查,王仙鹏控制使用本人以及妻子胡某倩、父亲王某田、姐姐王某宁、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某刚等8个证券账户交易荣盛石化,下单设备为王仙鹏手机和其办公室的台式电脑,这8个证券账户的资金来源及去向主要为王仙鹏。2023年3月24日,“荀某”天风证券账户、“唐某宜”浙商证券账户、“王某刚”天风证券账户分...