长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...
蓝鲸新闻9月19日讯(记者王婉莹)时隔三个月,长江证券(000783.SZ)旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规...
因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示
北京商报讯(记者李海媛)9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据有关规定,北京证...
长江证券(上海)资产管理有限公司关于以通讯方式召开长江新兴产业...
3、本表决票中“基金账号”,指基金份额持有人持有长江新兴产业混合型发起式证券投资基金的基金账号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的长...
长江证券一营业部被增加内部合规检查次数
长江证券一营业部被增加内部合规检查次数财联社9月19日电,北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”,因存在委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为,该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。...
共工财经局关注:业绩跌落,长江证券中期分红难
2023年12月,长江投行两位保代王海涛、张新杨因为在北京清大科越股份有限公司IPO保荐项目中存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整与披露等问题,被上交所予以监管警示。此外,2023年8月,长江证券的港股投行主体长江证券融资因六单IPO失职,被香港证监会开出2000万港元罚单...
龙虎榜|国中水务跌停,长江证券武汉京汉大道净买入908.93万元
东方财富证券拉萨东环路第一卖出1105.87万元、中国银河证券厦门嘉禾路卖出888.73万元、东方财富证券拉萨金融城南环路卖出860.45万元(www.e993.com)2024年9月22日。今年以来国中水务已经26次登上龙虎榜,上一次登上龙虎榜为9月13日。资料显示,黑龙江国中水务股份有限公司位于上海市闵行区联航路1188号1幢西楼2层,成立日期1998年11月3日,上市日期...
时隔半年 长江资管官宣新掌舵人
回顾2024年上半年,长江资管内部进行了多项高管变动。首先是3月,因工作调整,高占军不再担任董事长职务,而接任者则是公司总经理。公告进一步称,总经理杨忠转任董事长职务,同时还代任总经理职务。接着是5月,吴华担任长江资管副董事长职务。长江证券2024年中报显示,截至报告期末,长江资管管理总规模较2023年末增长8.21%...
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7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证全指信息技术指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中...
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1、嘉实中证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2022年9月1日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可〔2022〕1995号《关于准予嘉实中证100交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》),并于2023年4月17日获得中国证监会延期募集备案的回函(机构部函〔2023〕478号《关于嘉实中证100交易型开放式...
长江证券app下载
长江证券app下载介绍长江证券app是为广大投资者精心打造的一站式投资理财平台,长江证券app仅需一个账号轻松进行股市行情、股票交易、定期理财、基金投资、组合定投等多种投资理财。长江证券app功能一览:1、交易所T+0货币基金申赎业务功能;新增退市整理板、风险警示版股票委托签约功能2、加强了网上交易的安全性,...