证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

由此可见,内控制度不健全(第六条)、谋取不正当利益(第十条)、输送不正当利益(第九条)、工作人员廉洁从业教育及管理不规范(第七条)、机构未承担廉洁从业风险防控主体责任(第四条)等廉洁从业风险点是证券经营机构在开展廉洁从业管理工作中易发频发的风险点。图2:历年罚单中违反《廉洁从业规定》具体条文次数具体分析...

洲际油气获28家机构调研:苏克公司将会与国内外特种气体行业的高...

公司投资伊拉克有战争风险吗?有什么应对措施?答:外交部、商务部有风险区域划分,目前我们的区块都在安全区间。我们区块周边都有国际大区块,生产运行正常;我们大部分油田区块在南部安全成熟区。巴以战争导致的中东纷争,是不争的事实,但目前来看,伊拉克陷入战争的风险因素暂时还不大,主要由从上到下的民意基础决定的。...

浅谈证券公司债券的信用风险及投资价值

资本实力较强的证券公司,经营风险也更低,一般使用净资本和风险覆盖率来衡量证券公司的资本充足性。其中,净资本是监管部门为证券公司设置的风险控制指标,主要扣除了净资产中的存出保证金、长期股权投资、固定资产等非流动性资产项目;而风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和,用来刻画证券公司净资本对其风险资本的缓释...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

??2023年,监管机构进一步压实中介机构“看门人”责任,并加强对研究报告业务和投行业务的监管;证券公司全年受处罚频次创新高,行业未出现重大信用风险事件,信用水平保持良好;2024年严监管态势仍将延续,行业出现重大风险事件的概率仍较小,涉及业务资质暂停的重大处罚仍是影响券商个体经营的重要风险之一。??2023年,证券行...

券商全面风险管理再升级:强化首席风险官职能,加强子公司风险管理

四是，券商应当进一步强化对境外子公司的风险管理：重点关注境外监管制度及市场规则差异、境外市场波动特征、业务复杂程度、跨境资金流动限制、国别风险等境外风险因素；确保券商、境外子公司承受的境外业务风险可测可控，并与境外业务总体发展战略目标相适应。五是，证券公司应加大风险管理信息技术系统建设投入，每年制定风险...

提升券商“风控力” 中证协拟加强和规范行业全面风险管理

一是明确市场风险管理总体原则;包括明确市场风险管理目标是通过建立健全与公司发展战略相适应的市场风险管理体系,将市场风险控制在证券公司可以承受的合理范围内,促进业务收益与风险水平相匹配等(www.e993.com)2024年11月27日。二是明确市场风险管理的主要环节及要求;包括要求全面识别所开展的各业务中存在的市场风险、明确了可采用定量或定性方法有效评估...

上证观察家|整合五大体系 提升证券公司服务经济高质量发展的能力

过去受风险隔离墙及牌照主导的组织架构等因素影响,证券公司投资业务条线与融资业务条线之间相对隔离。在融资功能主导的市场体系下,证券公司融资业务条线的人员规模和收入贡献均明显超过投资条线,过去十年证券公司融资业务的收入比重维持在15%至20%之间,投资业务的收入贡献不足10%。

监管重磅发文升级券商风险管理 :重点规范境外子公司管理、表外及...

其次,充分考虑行业市场风险管理现状及可操作性,强调证券公司综合考虑自身规模、业务性质及复杂程度,建立相适应的管理体系、工作机制,支持市场风险有效管理。再者,前瞻性管理,强调对新业务和重点业务领域能够结合业务发展及市场变化情况,及时识别、评估风险,调整、完善市场风险管理相关制度和流程。

中证协:系统梳理证券业风险管理薄弱环节,提出针对性措施

一是要按照党中央防范金融风险的总体要求，围绕证监会和协会重点工作，持续夯实、完善风险管理制度基础，健全行业各业务领域风险管理规则体系，进一步压实证券公司风险防控主体责任，促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向，在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上，发挥委员会专业力量，有针对性地提出...

证券公司债券投资分析

证券公司债券投资包括以下几个重要因素:1、股东/实控人情况。需关注股东/实控人信用风险传导。2、监管处罚。证券公司受监管处罚可能对展业、承揽业务、发展客户造成不利影响。3、风险控制指标。证券公司监管指标风险较低,且中小券商略优于头部券商,安全边际相对更高。4、经营状况。五大业务中,我们认为各项业务收入更为...