中信证券:应用行为经济学理论在职业道德建设的探索
动机问题:当个体缺乏正确的道德观念或对职业道德的重要性认识不足时,可能会因为个人经济利益、职业压力或其他因素而存在不当的动机,通过故意误导客户、违规操作或其他手段谋取私利,违背了职业道德的公正和诚实原则。能力问题:证券从业人员如果缺乏必要的专业知识、技能或经验,可能会出现错误的决策和操作,给客户和市场带来...
内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2,外汇衍生品套期保值业务随着公司海外业务的不断拓展,外汇收支规模,融资需求同步增长,收支结算币别,期限的不匹配,外币融资汇率及利率形成风险敞口.受75内蒙古伊利实业集团股份有限公司2023年年度股东大会会议资料国际政治,经济形势等因素影响,汇率和利率波动幅度不断加大,市场风险明显增加.为规避和防范上述...
内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2,外汇衍生品套期保值业务随着公司海外业务的不断拓展,外汇收支规模,融资需求同步增长,收支结算币别,期限的不匹配,外币融资汇率及利率形成风险敞口.受75内蒙古伊利实业集团股份有限公司2023年年度股东大会会议资料国际政治,经济形势等因素影响,汇率和利率波动幅度不断加大,市场风险明显增加.为规避和防范上述...
拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...
部分证券折算率超过规则规定的上限,标的调整流程及公告存在延迟的问题;客户交易行为管理方面,存在未完整纳入深交所交易监管中向市场公开的重点监控证券,实时监控预警精准性、有效性不足,冗余较多,且部分较高级别预警处理不及时,部分监管函件传达不及时等问题。
金融市场的定义及构成要素是什么
金融市场的构成要素,通常认为有三个:(1)资金供应者和资金需求者。可以向企业提供资金的有国家、金融机构、企业事业单位、居民、外商等等,此外,金融中介机构也是参与资金交易活动的经济单位。(2)信用工具。信用工具包括各种债券、股票、各种票据、可转让存单、借款合同、抵押契约等,信用工具就资金需求者来说是交易的...
证券市场概述——证券市场的运行
2、证券发行市场有什么作用?证券发行市场的作用主要表现在三个方面:(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道(www.e993.com)2024年9月15日。(2)为资金供应者提供投资机会,实现储蓄向投资转化。(3)形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。3、证券发行市场是怎样构成的?
当前证券市场主流交易制度简述
当前证券市场主流交易制度简述图1有效竞价范围示意图交易制度是证券市场制度安排的一个重要组成部分,通常涉及交易机制、委托类型、有效竞价范围、交易时间、申报价格变动单位等内容。它与市场投资者的交易活动紧密相关,同时也因市场环境的不同而存在着差异。在本文,我们简要地介绍了当前证券市场主流交易制度,以期为市场...
事件驱动型策略简述
事件驱动型子策略的构成如果将前面介绍的“事件”构筑成产品的事件驱动型投资子策略,那么,我们首先面对的是一个统计意义上的策略有效性问题。通常来说,宏观事件周期长,影响要素多,很难作为单一的事件驱动型子策略来进行构建,因此,事件驱动型策略更多的围绕在数量研究统计规律上具备有效性的行业以及个股个券的事件来...
2001年证券业从业人员资格考试大纲
三、可转换证券的要素(一)转换比例(二)转换期限(三)转换价格第三节其他衍生工具一、存托凭证(一)存托凭证的定义(二)美国存托凭证(ADR)的种类1、无担保的ADR2、有担保的ADR(三)存托凭证的优点1、市场容量大、筹资能力强2、上市手续简单、发行成本低3、避开直接发行股票与债券的法律要求二、认...
国家开放大学2023经济法律基础形考任务作业一至四的答案
B.汇票、公司债券和其他证券C.支票、股票和其他证券D.期票、股票和其他证券题目4:证券法的公开原则又称信息披露原则,其核心是实现()。A.证券市场票据的公开化B.证券市场竞争的公开化C.证券市场垄断的公开化D.证券市场信息的公开化...