监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管对其处以10万元罚款。9月,从监管部门了解,共发布罚单28张,其中机构罚单12张,人员罚单16张12张机构罚单中,处罚对象为证券公司的有8张,涉及7家券商;处罚对象为分支机构的有4张,涉及4家券商。另外,有5张机构罚单同时处罚了个人,涉及10人。16张人员罚单,共涉及11家券...

...流入股市,招行提示违规将收回贷款,工行称违规银证转账可被监控

此外,财联社记者注意到,近期有投资者反映,工商银行(6.320,0.03,0.48%)会在银账转账环节进行警示并拦截贷款资金进入证券账户。财联社记者向工商银行客服求证得知“确实可能会被后台监控到”。招行、工行等大行下场“围堵”信贷资金流入股市10月8日,有央行主管媒体发布消息称,金融管理部门已对商业银行进行窗口指导,要求...

国金总局:网络小贷单户余额不得超过20万!

针对个人消费的贷款余额不得超过人民币20万元,这条政策跟消费金融公司的政策一致,消费金融公司最高贷款金额也不能超过20万。针对企业生产经营的各项贷款余额不能超过1000万。第十六条贷款用途小额贷款公司应当与借款人明确约定贷款用途,并且按照合同约定监控贷款用途。贷款用途应当符合法律法规、国家宏观调控和产业...

同花顺金融早报(11月04日)

证监会决定:对锦州港股份有限公司责令改正,给予警告,并处以800万元罚款;对徐健(时任锦州港董事长)、刘辉(时任锦州港副董事长)给予警告,并分别处以400万元罚款;对鲍晨钦、李挺、宁鸿鹏给予警告,并分别处以200万元罚款;对曹成给予警告,并处以100万元罚款。徐健、刘辉违法行为恶劣,违法情节较为严重,依据规定,证监会决定...

期货公司监督管理办法_中国证券监督管理委员会

(一)个人金融资产不低于人民币3000万元;(二)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。第九条??期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外,还应当具备下列条件:...

周末要闻回顾:六部门重磅发布!允许外国自然人实施战略投资

据“上交所发布”公众号,2024年10月28日至2024年11月1日,上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对严重异常波动股票进行重点监控,对18起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起(www.e993.com)2024年11月8日。2024年10月28日至2024年11月1日,上交所公司监管部门共发送监管工...

股票一抛就出现大涨,是不是账户被庄家监视了?终于有人说明白!

从图中可以看到，该股票高开后股价突然被打压下去，从开盘的26元打压到25.20元，然后在短短的10分钟之内，股价又被拉高到26.34，这是庄家试盘动作的表现。如果在庄股中出现这种走势情况，散户应该引起重视，密切关注其后续的走势。这种类型的股票，很有可能就会演变成黑马股。二、尾盘瞬间下砸为了使持股者产生...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

01证监会官网披露,开源证券前证券从业人员曹禕琛因违规炒股亏损77万元,被处以20万元罚款,合计损失近百万。02曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日期间,控制使用“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易。03证监会强调,券商应加强对从业人员投资行为的监控,切实防范内幕交易、市场操纵等不当行为。

Wind风控日报 |最知名空头落马!香橼创始人被美国司法部指控证券欺诈

碧水源公告,公司收到弥勒市监察委员会签发的《立案通知书》和《留置通知书》,公司持股5%以上股东、董事文剑平被立案调查、实施留置。同日,碧水源公告,因个人债务纠纷,文剑平所持公司的部分股份被波市中级人民法院司法冻结,本次冻结股份数约为2454.76万股,占其所持公司股份比例10.25%,占公司总股本比例0.68%。文剑平为碧...

上市公司万亿存款流向关联财务公司 谨防资金被占用

据证券时报记者不完全统计,自2023年以来,就有超过20家财务公司收到金融监管总局或派出机构开出的行政处罚罚单,处罚事由包括存贷款业务违规、信贷资金被挪用、内控制度执行不到位、高管长期缺位等方面。在此背景下,上市公司与集团财务公司之间的存贷款关联交易,当中的规模大小、风险高低乃至角色定位,愈发值得深究。关联...