券商“抢滩”回购增持再贷款业务,建立健全账户监控机制为重要一环

譬如,平安证券、中信建投、华泰证券、兴业证券、东方财富证券、申万宏源、国泰君安等券商在公开平台详解回购增持再贷款政策、介绍公司回购增持服务等,中银证券则率先实现了市场首单大股东增持再贷款证券账户落地。具体来看,平安证券在总部层面设立了机构财富团队,为上市公司及其股东提供综合金融服务。今年1月,公司打造了“...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

早在4月26日,北京证监局向中金公司(35.420,0.04,0.11%)出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。还有5月28日,重庆证监局更是对西南证券(4.810,0.12,2.56%)前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管...

14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工违规炒股...

10月8日起施行,异常炒股行为将被重点监控!

为加强高频交易监管、重点监控异常交易行为,《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(下文简称《管理规定》),将于2024年10月8日起正式实施。《管理规定》对证券市场程序化交易监管作出全方位、系统性规定。明确证券交易所对程序化交易实行实时监控,对异常交易行为进行重点监控。明确高频交易的定义,并从报告信息、收费、交...

给中国证监会点赞,居然能监控到他人账户的趋同交易,真的了不起

说的是广发证券一个员工利用职务之便可以登入公司的某个自营账户,他就多次登入这个账户,获取该账户股票的买卖时间,价格,然后把这个信息告诉给自己的兄弟,自己的兄弟通过两个账户趋同交易。在周某新在职期间,他的兄弟合计交易金额超过亿元,交易股票超过100个,合计获利281.3万元。

鲸观察|券商“抢滩”回购增持再贷款业务,建立健全账户监控机制为...

另一方面,对证券公司的账户管理提出了挑战,如何建立健全账户监控机制,避免利用贷款资金操纵股票市场,是券商需要重点考量的问题(www.e993.com)2024年11月1日。首单股票增持再贷款证券服务落地股票回购再贷款事宜落地相当迅速。10月18日,央行联合金融监管总局、证监会发布《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》,通知明确再贷款首期额度3000亿元,...

准确界定证券犯罪中“实际控制账户”

司法实践中,由于证券领域具备的大规模资金融合优势,以及自身的风险性、超前性特点,而成为投机敛财者的围猎场,某些犯罪分子利用“非实名但实际控制”的交易账户实施诸如内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等行为,造成大量资金损失。对此,笔者认为,准确认定“实际控制账户”,是查证此类犯罪的关键因素。

周末要闻回顾:证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》

导语:证监会:对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化;贵州茅台:拟以30亿元-60亿元回购股份用于注销;重庆国资委:推动国资国企实现脱胎换骨式变化提速国企战略性重组专业化整合;部分厂商称已无法下单英伟达H20芯片;新一轮存款利率下调仍在持续新疆银行等中小银行密集下调存款利率;消息称美国参议院...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

01证监会官网披露,开源证券前证券从业人员曹禕琛因违规炒股亏损77万元,被处以20万元罚款,合计损失近百万。02曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日期间,控制使用“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易。03证监会强调,券商应加强对从业人员投资行为的监控,切实防范内幕交易、市场操纵等不当行为。

...招行提示违规将收回贷款 工行称违规银证转账可被监控

此外,财联社记者注意到,近期有投资者反映,工商银行(6.060,0.05,0.83%)会在银账转账环节进行警示并拦截贷款资金进入证券账户。财联社记者向工商银行客服求证得知“确实可能会被后台监控到”。招行、工行等大行下场“围堵”信贷资金流入股市10月8日,有央行主管媒体发布消息称,金融管理部门已对商业银行进行窗口指导,要求...