监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

2、若夫妻关系的,妻子可以炒股,但丈夫不能够登入;3、另外公司还要检查自己给父母的转账记录,若亲属不配合的,查员工转账记录。4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,你爸转股市了,直接认定你炒股,你说你孝敬父母,解释不通,如何处罚?1、若从业人员存在借用账户的,现在主动向上报从轻处理,查出来则重...

全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁

草案规定,禁止证券交易场所、证券登记结算机构、证券经营机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员以及其他因工作、职责获取未公开信息的人员,买卖或者建议他人买卖与该信息相关的证券,或者泄露该未公开信息。这里的“未公开信息”,是指除内幕信息以外对证券的市场价格有重大影响且...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

“严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户，并且需要每年更新账户情况，直接用亲属账户炒股的现...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

03券商严控员工股票账户,有券商要求员工亲属不得在外部券商有股票账户,亦有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。04事实上,证监会一直在严打“违法炒股”,年内已查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为(www.e993.com)2024年11月20日。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。

券商严防从业人员炒股 三年倒查亲属账户防违规

券商严防从业人员炒股一家知名券商最近对其内部员工及亲属的股票账户展开了为期三年的回顾检查,旨在全面揭露潜在的违规证券交易行为。根据内部人士透露,这次检查不仅聚焦于亲属账户本身,还通过定位这些账户交易时使用的设备和IP地址,进一步探索这些设备和IP背后曾操作的其他账户,以此追踪到可能隐藏的实际操控者,来判断是否涉...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

业内人士认为,归根结底还是证券从业人员面对利益诱惑时抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。“证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。”华东某券商营业部的负责人说道。