触合规红线,信达证券一分公司遭警示:邀请外部专家违规

蓝鲸新闻11月14日讯(记者胡劼)近日,上海证监局披露两张罚单,涉及卖方研究违规邀请外部专家合规问题,剑指信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司(下称“信达证券上海投资咨询分公司”)。经查,信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时,存在相关管控不到位,未严格规范有关从业人员的...

因合规风险管控不到位等五项问题,中原证券被责令改正

河南证监局指出，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务...

证券公司风险控制指标计算标准规定迎来新调整 明年起实施

做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化，进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用；二是根据证券公司风险管理水平，优化风控指标分类调整系数，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务；三是对证券公司所有业务活动纳入...

证监会完善证券公司风险控制指标体系

近年来,证监会不断健全以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,督促证券公司落实全面风险管理要求,夯实内控合规基础。2020年1月份证监会修订发布现行的证券公司风险控制指标计算标准以来,经过四年多的实践,证券行业抗风险能力稳步提升,风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在...

证监会:支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率

证监会:支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率财联社9月20日电,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》。优化分类计量,引导主动加强风险管理。适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数,差异化充实可用稳定资金,为证券公司适应新的分类评价结果设置...

《证券公司操作风险管理指引》解读

一、证券公司操作风险监管新规总览2016年12月,协会发布《证券公司全面风险管理规范》,将操作风险纳入全面风险管理范畴并对提出总体要求,明确证券公司董事会、经理层以及全体员工应共同参与,对公司经营中的操作风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理(www.e993.com)2024年11月23日。2021年12月,协会首次下发《证券公司操作风险管理指引...

券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

部分公司对分析师考核制度不健全，个别分析师在参加外部评选时存在发送拉票信息等不当行为，分析师声誉风险仍时有发生。为加强合规管理，有效防范业务风险，中证协也将严格按照法律法规及规定，加强对证券研究报告质量控制和合规审核，规范外部专家邀请，不断提高券商研究报告质量和研究服务水平。来源：证券日报...

数字化转型背景下证券公司风险管理体系的应用探索

2023年中央金融工作会议提出,加快建设金融强国,做好包括数字金融等五篇大文章。数字化转型将全方位赋能证券公司,是助力证券行业高质量发展的强大内在引擎。证券行业是在风险管控中发展的行业。近年来伴随业务模式的变革及与金融科技的深度融合,传统风控面临冲击。未来,风险管理部门必须尽快适应数字化新模式的转变,依据自身...

刚刚,证监会重磅发布!全面优化券商风控指标体系,突出全面风险管理...

沈娟表示,这是对中央金融工作会议关于全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管等要求的落实,明确证券公司应坚持审慎原则计算风险控制指标,体现业务发展与合规风控的匹配性,巩固风险防控基础,夯实高质量发展根基。兼顾安全与效率此次修订是四年多来,对券商风控指标计算标准的再次修订。现行的规则始于...

证券公司监督管理条例

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状...