第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目,即取得证券从业资格,成绩长期有效。其次,了解下科目的难度特点。在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场基本知识》是难度较大、内容较多的一个科目,需付出较多的精力。同时很多知识考点是相互关联的,备考过程中考生要有整体性思维,要养成思考概括的...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

一、报名照片要求照片格式要求为JPG或JPEG格式，源文件大于30K，像素大于300*215。中国证券业协会报名时需要提供个人寸照，一般在首次报考时需要提供。新考生在报名时需按要求提供照片，且照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的非首次报考人员无需再次提供，沿用原来上传...

证券从业资格证要考什么?全面解读考试内容与要求

专项业务类资格考试是针对已经进入证券行业的从业人员而设的专业考试。考试科目包括:1.《证券投资顾问业务》:考查考生在证券投资咨询领域的专业知识与技能,涉及投资顾问的职责、投资组合管理等内容。2.《发布证券研究报告业务》:重点考察考生在证券分析与研究方面的能力,要求考生能够独立撰写研究报告,分析市场动态。3....

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

一、基金从业资格注册的过往路径二、新规拓宽基金从业资格注册及认定方式三、基金从业资格注册及认定的具体方式四、基金从业资格注册的基本流程及具体要求五、基金从业资格注册后的培训要求六、申请从业资格注册相关的诚信合规要求中国证券投资基金业协会(以下简称为“基金业协会”)于2023年11月24日对《基金从业...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

(4)人员任免及执业资格管理存在明显漏洞(www.e993.com)2024年11月13日。4.证券业从业人员资格考试违规参加中国证券业协会组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。二、处罚呈现的主要特点第一,投行业务仍是监管处罚重灾区。从本月监管罚单分析,处罚事由主要聚焦于未充分、审慎履行尽职调查职责。具体...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一...

江苏省财政厅 江苏省物价局转发财政部 国家发展改革委关于公布...

39、旅行社从业人员资格考试收费中的证书工本费(二)停止征收的行政事业性收费项目(共1项)人事部门1、质量专业技术人员职业资格考试合格证书工本费二、自2009年1月1日起,在全省范围内统一取消和停止上述行政事业性收费项目。三、各地区和有关部门应严格执行财综[2008]78文件和本通知规定,认真做好取消和停止...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...