中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”...

北京证监局连发3张罚单 涉及25名证券从业人员被罚

除上述罚单外,王某玄等4人,作为证券从业人员,被查出曾存在出借证券账户的行为。最终,北京证监局对王某玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。虽然上述罚单中并未点出当事人所处机构,不过根据姓名在中证协从业人员信息公示系统查询,上述被罚人员应在中金公司及中金财富任职。其中,仅杨某荣、陈某舟、王某周、魏某...

王罡玄等4名证券从业人员出借证券账户被警示

王罡玄等4名证券从业人员出借证券账户被警示北京证监局网站消息,经查,王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。北京证监局决定对王罡玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)

北京证监局对20名证券从业人员出具警示函

经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。

“六大准则”从严规范 新版《证券从业人员职业道德准则》发布

“为进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,有必要结合行业实际对《准则》进行修订。”中证协方面在修订说明中表示。此前的2020年8月,《证券从业人员职业道德准则》正式发布。该准则发布以来对加强从业人员职业道德建设发挥了重要作用。2023年10月中央金融工作会议召开,系统阐述了...

证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万

中国证监会发布行政处罚决定书(孙宏君),2020年4月23日至2023年4月28日期间,孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职(www.e993.com)2024年11月22日。证监会作出处罚决定如下:对孙宏君私下接受客户委托...

证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

证券从业人员莫碰违规炒股“红线”最近一段时间,各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股行为”的信号。天津证监局表示,要强化人员管理,坚决遏制从业人员炒股违规行为;青海证监局称,进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;河北证监局在案例通报中,点名“某经纪人...

江苏省财政厅 江苏省物价局转发财政部 国家发展改革委关于公布...

37、产品质量检验员证工本费38、企业产品执行标准证书工本费旅游部门39、旅行社从业人员资格考试收费中的证书工本费(二)停止征收的行政事业性收费项目(共1项)人事部门1、质量专业技术人员职业资格考试合格证书工本费二、自2009年1月1日起,在全省范围内统一取消和停止上述行政事业性收费项目。

六方面明确要求!《证券从业人员职业道德准则》修订发布

中国证券业协会9月2日发布修订后的《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》)。《准则》提出“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

一、各单位要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养,守住合规底线,筑牢廉洁自律意识,督促从业人员规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、...