证券行业文化建设五年回顾: 以投资者为本,铸就资本市场新生态

今年3月,中国证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》继续提出,行业机构要坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求。在新的发展阶段和发展格局下,证券公司深刻意识到加强合规建设,是防范合规风险、提升核心竞争力的关键环节和基础性...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

证券公司代表和湖南省证券业协会相关负责人介绍了公司和地区加强廉洁从业管理相关情况。与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”...

海通证券因违反合规管理办法,被中国证监会采取责令改正的措施

10月18日,证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施,经查,证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条,证监会决定对...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管理人员担任领导小组成员,亦有部分证券公司结合反腐败工作职责、合规职责、审计职责等成立多职责的领导小组,与相关工作同部署、同开展,详见表1。二是证券公司普遍完成了廉洁从业制度建设。20家证券公司均制定了公司《廉洁从业管理制度》,部分证券公司还配套制定纪检监...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;……。

薪酬管理制度不健全 中金公司被出具警示函

上证报中国证券网讯(记者费天元)中国证监会北京监管局日前发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(www.e993.com)2024年11月29日。经查,中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(202...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

目前德邦证券合规管理团队已针对子公司建立独立的考核流程,各子公司已完成适配,并在系统中实现了完整的合规考核工作落地。1.6、小结合规考核是落实全员合规管理要求的手段,其纵向覆盖各级子公司及分支机构,横向覆盖各类业务、场景及人员,实现了母子公司全业务链条“垂直”一体化管控,有利于树牢公司“合规创造价值...

...董事长王洪:努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司

努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司中泰证券股份有限公司党委书记、董事长王洪金融是国民经济的血脉,是国家核心竞争力的重要组成部分。去年召开的中央金融工作会议明确提出加快建设金融强国的目标,要求各金融机构深刻把握金融工作的政治性、人民性,以推进金融高质量发展为主题,加快建设中国特色现代金融体系...

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

各券商高管、合规管理人员注意啦！近日，券商中国记者从业内获悉，中证协结合近年来资本市场改革发展、法治建设成果等情况，对证券公司高管、合规管理人员的水平测试标准进行了修订完善，并形成了两份新的测试大纲，近期正向业内征求意见。据了解，本次修订主要新增了与稳健薪酬制度、信息安全管理、中小股东保护、程序化...

从形式合规迈向实质合规——记东北证券合规文化建设之路

五大合规管理基础体系。近年来,东北证券建立并持续完善了制度体系、要点体系、宣导体系、队伍体系和合规信息系统在内的五大合规管理基础体系。其中,在制度体系方面,东北证券建立了由公司章程、基本制度、管理办法、工作指引和操作规程组成的5个层级公司制度体系,制定了规章制度模板和合规审查要点,建立并完善了监管信息跟踪...