“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

根据《销售办法》规定，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人应取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历；分支机构基金销售业务负责人应取得基金从业资格。除“无证上岗”之外，部分银行还存在基金销售产品宣传不合规等问题。以招商银行...

公募基金销售合规专题(二):第三方引流的业务边界及合规要求

1、基金管理人、基金销售机构租用第三方网络平台的网络空间经营场所，部署相关网络页面及功能模块，向投资人提供基金销售业务服务的，应当向投资人明确揭示基金销售服务主体。这条规定意在避免投资者引起混淆，错将第三方机构认定为基金销售机构。第三方机构的地位和淘宝有点类似，基金管理人类似于在淘宝开店的商家，第三方...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。4.机构负责从业人员信息变更工作,从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的,应当及时向机构报告,机构应当在知悉上述情形发生的5个...

推动创新发展,这家法院首次发布涉绿色金融商事案件审判工作白皮书

本案明确了基金销售机构在销售绿色基金产品时应当尽到谨慎勤勉的审查义务。国家引导和激励更多社会资本投入绿色产业,但同时,无论是基金销售机构还是投资者,均应警惕某些基金管理人利用绿色基金项目进行虚假宣传、对投资者实施欺诈行为。本案被告作为基金产品的销售方,相较于投资者具有更强的风险甄别能力,其不应仅充当资料...

【第20号令】证券投资基金销售管理办法

第四条??基金管理人、代销机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金代销协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。第五条??中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定,对基金销售活动实施监督管理。

基金从业人员管理新规八问八答

申请注册基金从业资格的人员应具备哪些条件?根据《管理规则》,申请注册基金从业资格的人员应当具备下列条件:1.品行良好,具有良好的职业道德;2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;3.已被机构聘用;4.最近3年未因犯罪被判处刑罚;5.不存在《证券投资基金法》第十五条[1]规定的情形;...

“巧舌如簧”?三方销售机构裁员避赔,“绞尽脑汁”找理由

近两年行情变化无常,金融行业压力倍增。为了缩减开支,一些机构难免会根据自身情况裁去一部分员工。当然,非正常理由裁员肯定要支付一定的赔偿。然而有些机构为了找到正当理由,那说辞可谓是五花八门。这不,泛华普益基金销售有限公司(下称:泛华普益),解约的理由更是“睁着眼睛说瞎话”。

2024年基金从业资格证考试题库

5.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实...

易方达消费行业股票型证券投资基金更新的招募说明书

(二)主要人员情况...6(三)基金管理人的职责...13(四)基金管理人的承诺...14(五)基金管理人的内部控制制度...15四、基金托管人...18五、相关服务机构...21(一)基金份额销售机构...21(二)基金注册登记机构...21(三)律师事务所和经办律师...21(四)会计师事务所和经办注册会计师...22...

大成景气精选六个月持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

旗下大成国际资产管理公司具备QFII、RQFII等资格,是首批首家完成备案的能够提供港股通投资顾问服务的香港机构。历经二十余年的磨砺和沉淀,大成基金形成了以长期投资能力为核心的竞争优势,打造了一支具有良好职业素养和丰富经验的资产管理队伍。公司目前已形成权益投资、固收投资、指数与期货投资、跨境投资、混合资产投资...