证监会出手!多家券商被罚,43名相关从业人员被采取行政监管措施

红星资本局10月19日消息，日前，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。图源：证监会官网值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题...

新开户数暴增,监管紧急出手规范券商展业

据悉,近期市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。通知内容涉及要求包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务以及加强合规风控管理等5个方面。此外,今...

A股:盘后,大快人心,抓人了!大跌之后给股民朋友的一丝安慰!

大盘暴跌，股民直呼“受不了”股市的风云变幻莫测，就像那六月的天，说变就变。那天，大盘就像被谁猛踩了一脚急刹车，直接从高处“自由落体”，20日均线？轻松丢掉！券商股？一马当先领跌！其他板块？紧跟其后，全部“凉凉”！这简直就是一场股市版的“多米诺骨牌”倒塌，一个接一个地倒下。股民们看得那叫一...

“夜市不休,周末不休”!新股民持续涌入,监管出手规范券商展业行为

10月11日,记者了解到,已有券商已根据监管要求以及合规部署,对营业部开户等展业行为进行规范。近两日,面对市场波动,中信证券、华泰证券、中信建投证券、招商证券、国信证券、平安证券、长城证券等多家券商发布致投资者的一封信,对新入市的投资者展开投资者教育工作,呼吁他们在股市投资中保持理性,谨防风险。招商证券...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年

10月18日，证监会官网一口气披露了19条投行违规相关的监管措施，落款日期大多数为今年5月31日。其中，涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券共计11家券商。记者注意到，这11家券商中，开源证券和中原证券分别被暂停债券...

监管部门出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

监管部门称,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作,对券商提出要求,整体来看包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务及加强合规风控管理等内容(www.e993.com)2024年11月25日。

监管出手规范券商开户行为:一场规范与便利并进的革新

在这个金融市场日新月异的时代,券商开户作为投资者踏入股市的第一步,其便捷性与规范性直接影响着市场的健康与稳定。近期,随着监管部门的一记重拳出击,券商开户行为正式迎来了一场“大扫除”,旨在通过精细化的管理和创新的服务模式,既保障投资者的合法权益,又促进市场的良性发展。

晚报| 半岛局势突发!深交所强化程序化交易监管!重要信号:一些民营...

记者于10月15日从行业内获悉,深圳证券交易所近期已向部分券商发出通知,要求他们务必在2024年10月18日(周五)之前完成股票程序化交易新增账户的报告工作,并持续加强程序化交易的监测、监控及筛查,确保达标账户得到及时报告。对于未能按时提交报告的券商,深交所将依据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所自律监管措施...

新开户数暴增,监管紧急出手规范券商展业: 保护中小投资者,强化...

《每日经济新闻》记者获悉,近期市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者注意到,通知内容涉及要求包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范...

9月 26 日证券之星午间消息汇总:监管出手,强化券商“荐股软件...

1、据中证金牛座消息,从业内获悉,监管部门近日在业内下发通知,要求券商加强"荐股软件"的使用管理,防范相关业务风险,切实保护投资者权益。据了解,监管部门要求券商完善软件工具准入审查机制,做好风险揭示和信息披露,并加强信息保护和数据安全管理。监管部门表示,证券公司使用"荐股软件"开展证券投资咨询业务...