因从业人员信息未按规定及时更新等问题,东泰光华股权投资被监管...

因从业人员信息未按规定及时更新等问题,东泰光华股权投资被监管出具警示函北京商报讯(记者郝彦)11月22日,四川证监局发布公告表示,四川省东泰光华股权投资基金管理有限责任公司(以下简称“东泰光华”)在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:未认真履行谨慎勤勉义务,包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个...

参与期货期权需要具备哪些资格?获得这些资格需要满足哪些条件?

要参与期货期权交易,首先需要在合法的期货经纪公司开立一个期货账户。开立账户时,投资者需要提供身份证明、银行账户信息以及签署相关的风险揭示书。这一步骤是进入期货市场的基础,确保交易者具备合法的交易资格。2.通过相关考试在中国,参与期货期权交易的个人投资者需要通过中国期货业协会(CFA)组织的期货从业人员资格考...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

监管正不断加强对证券经营机构以及证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动规范表明,当前证券公司为构建全面、多元的客户营销体系,在新媒体宣传与销售方面采取了多元化的策略,通过内容营销、事件营销、直播和短视频、数字化工具的应用等多种方式,以提高品牌影响力、吸引和维护客户,并提升服务的专业,同时也暴露出证券公司管控...

2024-2030年中国期货行业前景预测及投资战略决策报告

(1)从业人员增速分析(2)从业人员流动性分析(3)IB业务人员分析(4)营业部人员分析(5)取得期货投资咨询资格人员分析2.3.3中国期货行业净资本规模2.3.4中国期货行业保证金规模2.3.5中国期货行业手续费收入2.3.6中国期货行业盈利水平2.4中国四大期交所期货交易情况2.4.1上海期货交易所(1)交易...

兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司

《期货从业人员管理办法》第二十九条规定:期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。以下为原文:关于对兴业期货有限公司采取责令改正措施的决定兴业期货有限公司:经查,你公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易...

证监会等部门:严防企业违规使用信贷资金从事大宗商品期货投机

加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管，严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司(www.e993.com)2024年11月25日。督导期货公司建立清晰的治理结构和规范的治理体系。加强期货公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监管，严厉惩处侵害客户利益的行为。密切监测期货公司关联交易，严禁关联方违规占用、挪用期货公司资产。（六）规范期货公司及其子...

如何查找期货从业证号?这种查找流程有哪些注意事项?

1.**访问CFA官方网站**:打开浏览器,输入中国期货业协会的官方网址(cfachina)。2.**进入从业人员查询页面**:在网站首页,找到并点击“从业人员查询”或类似的选项。3.**输入查询信息**:在查询页面,输入需要查询的期货从业人员的姓名或身份证号码。

年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒

近期,多家券商营业部及从业人员因经纪业务违规被罚。6月以来,就有中国银河证券等多家券商因员工违规展业收到监管警示函。在合规问题频现的同时,券商经纪业务业绩也仍旧承压,据某机构预计,今年上半年上市券商经纪业务净收入将同比下降11%。上半年,包括光大证券等多家券商纷纷公告撤销营业部,撤销数量达数十家;证券...

...办法》、修订《期货从业人员管理办法》《期货公司监督管理办法》

二是加强对资本市场相关主体的规范,进一步夯实资本市场发展基础。其中,“力争年内出台的重点项目”3件,即修订《期货从业人员管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货基金经营机构信息科技管理办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”1件,即制定《上市公司股权激励和员工持股计划管理办法》。

因管理不到位等问题,国元期货合肥分公司及其从业人员被采取行政...

据中国证券监督管理委员会安徽监管局官网显示,近日,安徽证监局分别对国元期货有限公司合肥分公司以及该公司期货从业人员张洁采取责令改正、出具警示函措施。经查,国元期货有限公司合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位,内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定,根据《期货公...