...深圳证券交易所2024年第二期主板上市公司董事会秘书后续培训

培训要求:学员须全程参与现场培训具体课程安排详见附件1:培训课程安排。二、培训对象及报名方式培训对象:本期培训面向近一年内未参加过后续培训的深市主板上市公司在任董事会秘书,及近两年未参加后续培训的证券事务代表。每家公司限报2人。报名方式:本期培训实行在线报名,额满为止。请先在网站首页进行注册(如已有...

515发布丨中国上市公司投资者关系管理最佳实践案例 华润三九:聚焦...

周辉女士于2015年入选“新财富金牌董秘名人堂”,多次荣获证券时报百佳董秘、杰出董秘、功勋董秘,中国证券报金牛董秘等称号,获得2023年上市公司董事会秘书履职评价5A。公司投关管理团队积极组织董监高参加深圳证券交易所、上市公司协会举办的董监高系列培训、独立董事后续培训等,促进董监高不断提升理论水平和履职能力。

中基协修订两大规则从业人员“拿证”新增两方式-基金频道-和讯网

近日,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)修订发布《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。之前,《管理规则》及配套规则于2022年发布,将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系,为...

中基协修订基金从业人员有关自律规则 强化从业人员管理和自律约束

提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)于近日修订发布《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(以下简称《注册登记规则》)。

证券公司从业人员迎新规!中国证券业协会发布多个文件,这项考试...

7月8日,中国证券业协会针对证券公司从业人员下发《证券公司从业人员业务培训细则》、《证券公司从业人员业务培训大纲(2022)》、《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》三个通知文件。具体内容如下:关于发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的通知

证券从业人员后续职业培训考题

3.在国际上证券行业的普遍实践中，客户没有明显原因的资金注入大幅增加，特别是如果随后在短时间内从账户转移，这属于可疑交易信号(www.e993.com)2024年11月13日。（√）4.在国际上证券行业的普遍实践中，客户拥有大量具有相同性质的账户，并且在不同账户之间经常进行转账不属于可疑交易。（×）《证券公司合规管理实施指引》解读单选题1....

基金业协会发布《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》

日前,中国证券投资基金业协会在AMBERS系统发布《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》(以下简称《通知》)。《通知》指出,根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字(2017)100号),已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二...

金融早自习:中国经济长期向好的基本面没有变;证券从业人员管理...

（证券时报）重要程度：★★★中基协发布从业人员管理规则，从业资格获取、后续培训这样安排为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，5月10日，中基协发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则。公告显示，相关规则经中国证监会备案，协会理事会审议通过...

南京证券:加强道德风险防控 夯实证券业稳健发展根基

研究制定《证券行业企业文化建设示范指引》《证券从业人员防范道德风险行为规范》,将行业内控规范、信用建设、声誉管理、合规风控等机制,有机融入企业文化建设和道德风险防控工作中,明确证券从业人员的行为标准和道德规范,将道德教育纳入证券从业人员后续培训,加强从业人员道德失准、诚信失范的纪律处分和资格管理,指导行业...

从此告别证券从业考试,水平测试与培训新规出台,明确业务培训抵扣...

三)在证券公司持续从事证券业务10年以上,且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息,无须证券公司验证其专业能力水平的,在培训周期内减少5学时培训。同时有3种情形,需要根据具体情形增加相应学时:一)存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息(被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施以及被行业自...