政府信息公开

6中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-10-087中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-10-088中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-10-089中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-09-3010中国证监会行政处罚决定书(苏亚金诚)2024-09-23...

恒大5600亿元造假创全球历史,是怎么做到的?

恒大地产财务造假处罚决定(图源:中国证监会官网)按照证监会的通报,恒大地产通过提前确认收入方式实施财务造假,2019年虚增收入2139亿元,占当期营业收入的50%,虚增利润407亿元,占当期利润总额的63%;2020年虚增收入3501亿元,占当期营业收入的78%,虚增利润512亿元,占当期利润总额的87%。这就意味着,在恒大的业绩巅峰时期,...

证监会最新反馈

来源:中国证监会官网整体来看,中国证监会对两家券商提出的反馈意见中,有四项比较相似,涉及对异地团队的管控、投顾业务、相关资质证明以及与新公司法的衔接完善方面。在异地团队管控方面,中国证监会要求首创证券补充说明资管业务是否存在异地团队,如存在,请说明资管子公司成立后,对异地团队强化管控的措施。对信达证券,中国...

开源证券招股书少披露罚单是故意还是疏忽?应付债券3年增长近10倍...

开源证券除投行、资管业务问题外,监管部门发现的其他业务问题还有:自营业务止损机制不健全;股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎;创新投资顾问业务的合规审查不严格,隔离墙管理系统功能不完善。来源:证监会官网陕西证监局甚至直接指出,开源证券公司治理不完善、全面风险管理体系不完善,因此今年4月份对开源证券出具了警示函...

方正证券去年IPO承销收入大降九成 新恒汇项目未见立项拷问内控...

来源:证监会官网《投行内控指引》第47条规定,“证券公司应当设立立项审议机构,履行立项审议决策职责,对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同。”方正证券的新恒汇IPO项目,是否经过立项审议机构立项?这有待公司给出释疑。

今年A股终止IPO企业达47家,证监会频提“申报即担责”

“申报即担责”摘要,数据来源:证监会官网467家企业候场IPO上会截至2024年2月22日午时,交易所官网显示,处于正常审核且尚未IPO过会的企业共有467家,其中上交所187家、深交所174家、北交所106家(www.e993.com)2024年11月22日。板块分布来看,主板为178家、北交所为106家、创业板100家、科创板83家。

刚刚,证监会重要发布

来源:证监会官网2024年,证监会将坚持和加强党的全面领导,紧紧围绕高质量发展这个主题,坚持稳中求进、以进促稳、先立后破,持续深入推进资本市场法治政府建设。坚持服务实体经济这个着力点,推动股票发行注册制走深走实,不断完善资本市场基础制度,加强重点领域立法,为依法治市打牢基础。坚持强监管、防风险与促发展一体推...

A股今年迄今仅受理一单IPO,证监会强调“坚决打击欺诈发行等违法...

就在昨天(3月13日),证监会官网发布消息称,近日证监会党委书记、主席吴清主持召开党委扩大会议。会议强调,要依法从严监管市场,抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施,健全监管执法制度机制,强化监管问责,坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,切实保护投资者特...

证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!

2月8日,距离证监会公布吴清被任命为中国证券监督管理委员会新任党委书记、主席一天之后,证监会官网连续发布两条债券类处罚公告,申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)和平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)位列其中。其中证监会对申万宏源采取责令改正的行政监管措施,申万宏源的违规行为是:一是承销尽调不...