中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

新华财经北京10月24日电据中国证券业协会24日消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告现将2024...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

摘要2024年3月证券行业专场测试时间为3月23日，考生报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时，网上报名官网为中国证券业协会(sac)，退费时间为3月7日15时至3月10日15时，准考证打印时间为3月20日15时至3月23日18时。关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告按照2024年测试计划...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

摘要2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日,第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为4月24日15时至4月30日12时,准考证打印时间为5月8日15时起。关于2024年5月证券行业专业人员水平...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

11月24日,中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》,在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。《通知》明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作...

资管业务多项违规,中金公司及两名责任人被罚

针对本次资产管理业务,界面新闻记者从业内获悉,此次被出具警示函的于剑已从中金公司离职(www.e993.com)2024年11月22日。中国证券业协会披露,时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务(投资主办人)类别后,已于2023年2月入职国信证券(11.810,-0.08,-0.67%)。图源:中国证券业协会...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国泰君安证券股份有限公司(2)投行经查,国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成,在保荐滁州多利汽车科技股...

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

在开户完成后,国元证券问卷回访信息显示,对应的财富顾问或经纪人,即为国元证券深圳百花二路营业部的一名证券经纪人,且在中国证券业协会有备案。来源:中国证券业协会官网据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了...

2900点保卫战了|A股_新浪财经_新浪网

数据来源:中国证券投资基金业协会官网按每周0.6%的净赎回率,每周的赎回金额大概是400亿,对应每个交易日是80亿左右,并不是小作文里的300亿。基民每天赎回80亿,其实算正常范围。最近A股每天的成交量在8000亿左右,80亿也就全市场的1/100。所以,上面这波言论有点耸人听闻了。

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

证券时报e公司讯,10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。会议强调,行业机构要准确把握“五要五不”中国特色金融文化内涵,持续培育公司廉洁文化,通过加强宣传教育,筑牢员工思想防线,营...