中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》
钛媒体App9月2日消息,中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。宏观...
青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融...
2024年4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训。旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,同时学习国内金融衍生品最新监管政策,提高行业认识水平,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。
8月以来券商从业者密集收罚单,监管“长牙带刺”力度再升级
在监管力度愈发严格的背景下,不仅各家证券公司密集收到罚单,券商从业者的违规行为也难逃监管“法眼”。同花顺iFinD按披露日期统计的数据显示,8月1日~9月19日,已有87名证券行业从业者收到证监会、各地证监局、沪深交易所和证券业协会开出的罚单。据同花顺iFinD,今年前7个月前述监管部门针对券商从业人员共开出105...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。违规炒股一年亏损106万此次被罚的何希生于1990年5月,在券商营业部任职近六年,违规炒股行为主要发生在2019年至2020年。资料显示...
证券业协会 最新发布
五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...
中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告
摘要2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日,第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为4月24日15时至4月30日12时,准考证打印时间为5月8日15时起(www.e993.com)2024年11月26日。
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
“近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展多...
六方面明确要求!券商从业人员,需遵守
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
中证协官网资料显示,曹阳,男,2016年6月20日执业机构登记为光大证券,登记类别为一般证券业务,目前登记状态为正常。证券从业者炒股亏损已非个例值得关注的是,作为证券行业从业者,虽然距离股票市场更近,但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示,近两年证券从业者炒股亏损已非个例,且不乏投资经理等“专业对口”人...
2024年证券从业统考准考证打印时间:5月29日-6月2日
中国证券业协会于6月1日安排了2024年6月证券从业资格统一测试,本次考试准考证打印时间为5月29日-6月1日。2024年6月证券从业资格证考试准考证打印时间:5月29日15时至6月2日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)打印入口:中国证券从业协会2024年6月证券从业资格证考试安排↓↓↓免费下载了解证券从业资格...