2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
从本月处罚来看,监管对于员工执业行为、内控管理、投资者适当性、投资者回访、投资者投诉和纠纷、证券经纪人管理等方面都予以关注,并进行了处罚,其实际处罚对象仍落到证券公司分支机构及其从业人员。此外,值得注意的是,在本月的处罚中存在多例因公司未将从业人员实际使用手机号纳入监测致使公司与从业人员受到处罚的案例。
2024年期货从业资格考试什么时候考?附报名条件及备考资料!
1.年满18周岁;2.具有完全民事行为能力;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。报名参加“期货投资分析”考试的人员,应当符合下列条件:1.年满18周岁;2.具有完全民事行为能力;3.已取得期货从业人员资格考试合格证;4.具有大学本科及以上学历或者本科在读;5.中国证监会规定的其他条件。??注...
基金从业人员自律规则升级
四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基...
2024年各职业资格考试成绩查询时间及查分入口官网汇总
中国证券业协会网站基金从业资格考试5月12日11月9日考后7个工作日中国证券投资基金业协会网站期货从业资格5月18日7月6日11月16日考后7个工作日后中国期货业协会网站初级会计职称6月15、16日6月21日前财政部全国会计资格评价网银行职业资格6月1日、2日10月26、27日考后10日内中国银行...
重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富
一是基金从业考试。即按照所从事的业务类型通过相应考试科目。即,协会仍将根据社会及行业需要,制定年度考试工作计划,具体考试安排关注协会官网。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。这意味着,在境内从事基金业务的境外专业人才,具备境外基金相关从业资质并...
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
答:从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格(www.e993.com)2024年10月21日。《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式拓展为以下五种:一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。
基金从业人员自律规则升级,有哪些新变化?
变化一:基金从业资格取得方式拓展为五种一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格,且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚的境外证券专业人才,可以通过其所在公司按照特别程序向中国证券业协会办理执业登记,其境外从业经历可...
基金业重磅规则发布!六项行为禁止!
具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
11月24日,中基协发布《私募基金行业文化建设倡议书》,并修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。中基协召开私募基金行业文化建设座谈会近日,中基协在京召开私募基金行业文化建设座谈会,围绕《私募基金行业文化建设倡议书》(以下简称倡议书),聚焦持续加强私募基金行业...