证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

考生可以登录中国证券投资基金业协会官网进行网上报名。具体步骤如下：进入协会官网，点击“业务服务-从业人员管理-从业考试-个人登录”，进入网上报名系统。首次报名的考生需要点击“立即注册”，填写注册信息;已注册过的考生可直接使用用户名、密码及验证码进行登录。阅读考试报名须知，选择报考批次、报考区域以及...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...

混同经营!且从业人员只有一人?这两家私募同时被协会处罚!

上海*祥目前登记的从业人员仅唐某一人,且与*祥(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称天津*祥)人员、办公场地混同。2021年5月前,上海*祥和天津*祥统一由上海*祥负责管理和运营,2021年5月后,上海*祥团队转至天津*祥,并由天津*祥负责两家机构的全部职责。以上行为违反了《登记备案办法》第二十一条,《私募基金...

...国投电力控股股份有限公司2024年度向特定对象全国社会保障基金...

行人自行负责(www.e993.com)2024年11月18日。投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。国投电力控股股份有限公司??????2024??年度向特定对象全国社会保障基金理事会发行??A??股股票募集说明书...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。

2024年题库基金从业考试

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资...

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...

中基协修订发布重磅自律新规：约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得炫富拜金等均在列经济观察网记者洪小棠11月24日晚间，中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》（下称“《管理规则》”）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称“《注册登记规则》”）。对于基金...