因多项审计程序执行不到位,和信所及相关负责人遭安徽证监局警示

未见关联方及其关联交易、未更正错报汇总表、管理层及治理层沟通等底稿,部分底稿中未见审计说明。以上行为违反了相关规定,安徽证监局决定对和信会计师事务所及其相关人员采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求在30日内提交书面整改报告。同时,公告也指出,如对该决定不服,可以在规定时间内申请...

安徽锦源永泰因违规遭证监局责令改正

财中社11月22日电根据安徽证监局在2024年11月22日发布的公告,安徽锦源永泰股权投资合伙企业(有限合伙)因在开展私募基金业务中存在多项违规行为,受到责令改正的行政监管措施。具体违规情况包括未及时更新管理人相关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5人、未按规定报送在管基金产品的定期报告、...

安徽证监局政府信息公开指南

依据《办法》规定的范围,所有属于安徽证监局主动公开的证券期货监管信息,可登陆中国证监会互联网站(csrc.gov),点击“派出机构”栏目中的“安徽”,进入安徽证监局网页查阅;或直接登录中国证监会网站,点击主页的“信息公开”栏目,之后点击“按派出机构查看”栏目中的“安徽”,也可进入安徽证监局的监管信息公开目...

江苏证监局关于对伟时电子股份有限公司及相关责任人采取出具警示...

(来源:江苏证监局)伟时电子(25.850,-0.63,-2.38%)股份有限公司、陈兴才:经查,伟时电子股份有限公司(以下简称伟时电子或公司)存在以下问题:一、上证e互动发布相关信息不完整、风险提示不充分经核,伟时电子于2023年10月25日在上证e互动回复投资者提问称,“公司通过Tier1与华为汽车有业务合作”。公司于2023年12...

多地证监局,同时出手!

多地证监局,同时出手!据央视财经消息,10月11日晚,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是,其违规减持华信永...

多项违规!安徽锦源永泰被责令改正 董事长被出具警示函

安徽锦源永泰被责令改正董事长被出具警示函11月22日,安徽证监局网站发布关于对安徽锦源永泰股权投资合伙企业(有限合伙)采取责令改正措施的决定(www.e993.com)2024年11月27日。据网站披露消息显示,经查,我局发现你单位在开展私募基金业务中存在以下行为:一、未及时更新管理人有关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5...

安徽证监局对证券从业人员张世军出具警示函,严查违法买卖股票行为

8月21日电，安徽证监局正式发布公告，对违反证券法规的从业人员张世军采取了出具警示函的行政监管措施，并明确将此记录纳入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。据安徽证监局调查，张世军作为证券行业的从业人员，在2018年底之前存在利用他人账户进行股票买卖的违规行为。这一行径严重违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法...

唐理斌,已任江苏证监局局长

8月3日,中国证监会江苏监管局官网更新后显示,唐理斌已任该局党委书记、局长。中国证监会江苏监管局官网截图唐理斌资料图公开信息显示,唐理斌,男,汉族,中共党员,历任安徽证监局副局长,山东证监局党委委员、副局长,中国证监会江西监管局党委书记、局长,中国证监会四川监管局党委书记、局长,成都稽查局局长等职。

赖朝晖任安徽证监局党委书记、局长

上证报中国证券网讯(记者朱文彬)记者日前查询安徽证监局官网显示,赖朝晖已任安徽证监局党委书记、局长。公开资料显示,赖朝晖历任中国证监会债券部监管四处副处长,中国证监会债券部三处处长,中国证监会广东监管局党委委员、副局长。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

共优安徽资本市场法治环境 安徽证监局、合肥市中院共同签署《关于...

2024年5月27日下午,中国证券监督管理委员会安徽监管局(下称安徽证监局)与合肥市中级人民法院(下称合肥市中院)加强资本市场执法司法合作备忘录签约仪式在合肥市中院举行。安徽证监局党委书记、局长赖朝晖与合肥市中院党组书记、院长许徽共同签署《关于加强资本市场执法司法合作备忘录》。这是安徽证监局、合肥市中院自202...