中国证券投资基金业协会:严厉打击人员挂靠和登记备案材料造假

新京报贝壳财经讯11月8日,中国证券投资基金业协会发布声明称,严厉打击人员挂靠和登记备案材料造假。声明指出,《私募投资基金登记备案办法》要求,近期协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法规和监管规定,对投资者造成严重误导,严重破坏私募...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

1.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条,证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简...

混同经营!且从业人员只有一人?这两家私募同时被协会处罚!

近期,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对*祥(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称上海*祥)、*祥(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称天津*祥)开出罚单。01混同经营、从业人员仅一人当事人:*祥(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称上海*祥)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基...

金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏

httpcbrc.gov/index.html7.原保监会官网(保监会)httpbxjg.circ.gov8.中国银行业协会httpschina-cba9.中国期货业协会httpcfachina10.中国基金业协会httpamac11.中国信托业协会httpxtxh/xtxh12.中国保险行业...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

请各机构按照自律规则要求,及时办理各类事项,切实加强从业人员资格管理工作(www.e993.com)2024年11月19日。特此通知。中国证券投资基金业协会2024年6月20日此前,为方便行业机构和从业人员准确理解发布了修订后的《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《实施规定》),协会...

基金从业人员管理新规八问八答

基金从业人员管理新规八问八答前言中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。鉴于此次修订涉及对此前诸多基金从业人员(下称“从业人员”)管理...

中国证券投资基金业协会2024年度校园招聘启动!

对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

中国证券投资基金业协会于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订,对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽,也对行业机构和从业人员的诚信合规责任做出了调整。本文将从《从业人员管理规则》规定的基金从业资格注册方式、注册流程及市场关注的主...

全球资产配置新视野 2024中国财富管理服务报告

1、机构财富管理发展情况改革开放至今,我国财富管理服务不断进阶,从单一的定期存款到集银行理财、基金、券商、保险、私募等同台竞技,从只能线下购买到线上理财,从误导销售频发到投资者分级服务,居民财富管理体验越来越好。当今时代,财富管理发展潜力巨大。根据中国银行业协会的数据,从资产规模看,2022年,中国个人可投资...