盈亚证券投资咨询被责令改正
中新经纬12月21日电21日,湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。??截图来源:湖南证监局网站(下同)湖南证监局表示,经查,盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题:内部控制及合规管理不完善;信息技术治理工作不完善;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员...
限期完善相关制度!中证协发文,事关从业人员职业道德
中证协要求,各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构,要积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍;从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,积极践行“五要五不...
飞力达:西南证券股份有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司等多...
证券之星消息,2023年10月31日飞力达(5.620,-0.29,-4.91%)(300240)发布公告称西南证券(3.610,0.04,1.12%)股份有限公司交运首席胡光怪林安琪、江苏瑞华投资控股集团有限公司肖群、北京泰德圣投资有限公司俞慧文、珠海常倾资产管理有限公司于石岩、鸿运私募基金管理(海南)有限公司舒殷张弼臣、上海明河投资管理有限公司...
盛剑环境:4月19日接受机构调研,兴业基金、东吴证券等多家机构参与
证券之星消息,2024年4月22日盛剑环境(603324)发布公告称公司于2024年4月19日接受机构调研,兴业基金赵昕蒙高观朋、东吴证券袁理任逸轩、前海万方达资产牛浩、华泰证券胡知、鸿运私募基金张永波、农银人寿郝赜川、双木投资雷雪、山西证券徐风、华福证券詹小瑁魏征宇、翀云私募基金俞海海、上海国理投资殷晓红、万家...
法国巴黎银行据悉已招聘近30人在中国启动证券业务
4月21日消息,知情人士透露,法国巴黎银行目前已招聘近30人在中国启动证券业务。中国证监会日前核准设立法巴证券(中国)有限公司。法巴证券注册地为上海市,注册资本为人民币11亿元,业务范围为证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券资产管理,法国巴黎银行出资比例100%。
中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》
中证协表示,各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍(www.e993.com)2024年9月10日。从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、...
存暗示收益等5项违规情形 汇阳投顾再被责令暂停新增客户3个月
据中国证券业协会官网披露,四川地区共有3家证券投资咨询机构,除了汇阳投顾外,还有四川大决策证券投资顾问有限公司、四川钱坤云智能科技有限公司,目前三家公司的从业人员分别为207人、420人、345人。汇阳投顾近年来的发展似乎“落后”了。原因何在?记者根据证监会官网信息梳理发现,2017年以来汇阳投顾已累计6次被采取行政...
招商、民生保代收自律处分;“映雪”相关私募14份罚单 | 2023.09.17
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项民生证券(1)投行许昌智能继电器股份有限公司(简称:许昌智能)在申请公开发行并上市过程中存在以下违规:2022年...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|大盘今天上午走出窄幅整理行情
四川省钱坤证券投资咨询有限公司:大盘大盘今天上午走出窄幅整理行情。早盘股指低开,整个上午就在十几个点的范围内窄幅波动,上午收盘前已经企稳,出现了试探上攻的迹象。两市共成交6409亿,较昨日上午减量264亿。大盘周一长阳突破春节后的震荡箱体,到达3400点整数关口,顺势调整。今天的低点高于昨天低点,下杀力度不强,...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业被证监局责令改正千龙网北京11月21日讯近日,中国证监会四川监管局发布的[2017]29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。