财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函

2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

基金实操 | ETF首发,投资者如何获取第一手信息?

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7月券商APP新客用户数据出炉:国海证券、山西证券下载用户超50万...

7月下载用户数不足10万的券商APP榜单如下:卸载用户数据方面,中泰证券齐富通、长江证券长江e号、中信证券(31.410,-1.26,-3.86%)卸载用户数超50万。从整体数据来看,卸载用户数超10万的券商APP共有26家。从卸载用户数与下载用户数比值数据来看,超100%的券商APP共有18家,其中大同证券高达737%,国投证券为342%。