财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函

2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...

财达证券收盘下跌4.99%,滚动市盈率55.64倍

11月22日,财达证券今日收盘7.23元,下跌4.99%,滚动市盈率PE(当前股价与前四季度每股收益总和的比值)达到55.64倍。从行业市盈率排名来看,公司所处的证券行业市盈率平均38.09倍,行业中值32.52倍,财达证券排名第37位。截至2024年三季报,共有10家机构持仓财达证券,其中其他9家、基金1家,合计持股数116138.44万股,持股市...

财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

11月18日,天津证监局发布公告披露,经查,财达证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

基金实操 | ETF首发,投资者如何获取第一手信息?

2.本材料的数据、信息来源于财达证券认为可靠的第三方数据平台,财达证券对上述数据、信息的准确性和完整性不做任何保证,也不保证所包含的信息不会发生任何变更。财达证券力求材料内容的客观、公正,但材料仅供参考,不代表任何确定性判断;3.本材料所含信息均不代表任何定性判断,不代表产品未来运作的实际收益或可能获取...

又有券商,遭“警示”!

近日,因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,天津证监局对财达证券一家营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。此外,因网络直播违规等行为,辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部及相关负责人采取出具警示函措施的决定。因拼单卖私募、违规炒股,财达证券营业部遭罚...

7月券商APP新客用户数据出炉:国海证券、山西证券下载用户超50万...

7月下载用户数不足10万的券商APP榜单如下:卸载用户数据方面,中泰证券齐富通、长江证券长江e号、中信证券(31.410,-1.26,-3.86%)卸载用户数超50万(www.e993.com)2024年11月25日。从整体数据来看,卸载用户数超10万的券商APP共有26家。从卸载用户数与下载用户数比值数据来看,超100%的券商APP共有18家,其中大同证券高达737%,国投证券为342%。