新华财经晚报:证监会将加强证券评估机构备案监管和监督检查
??证监会网站8月16日发布2023年度证券资产评估分析报告称,下一步,证监会将贯彻落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》有关要求,加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平,...
关于证券法苑及稿约
4.证券交易制度:多层次市场上市、交易、登记结算、转板制度体系完善,交易技术发展(另类交易、程序化交易、高频交易、暗池交易等)对传统证券交易制度的挑战与监管对策。如何通过交易制度设计与强化交易监管,助力投资者公平交易权益维护。5.证券监管执法机制:新形势下如何强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持...
机构职能
负责辖区上市公司、非上市公众公司、公司债券发行人、资产支持证券发行人的监管工作;对会计师事务所、资产评估、资信评级等机构在辖区从事证券期货业务活动进行监管;根据监管职责对西藏自治区证券业协会进行业务指导;负责局党委交办的其他工作。4.机构监管处负责辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、期货经营机构、公募基...
析证监会主席助理被查:金融反腐从机构向监管部门拓展
证券监管机构官员的落马,一方面体现了中央一贯坚持的反腐败无禁区、全覆盖、零容忍、无死角的态度,另一方面也体现了反腐败正在向关系到国家经济命脉的纵深领域拓展“中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。”9月16日18时50分,中央纪委监察部网站发布了这样一条重磅消息。中国证监会为国务院直属正部...
年内已有34家券商收80张投行罚单,严监管与业务收缩,投行正经历...
投行业务受到监管机构的严格审查,这不仅体现在监管处罚的数量上,也反映在涉及违规行为的证券公司数量上。整体来看头部券商被罚频次较高,中信证券建投收到的罚单最多,共计11张,其次为海通证券10张,中信证券9张,华西证券6张,招商证券4张。罚单数量排名前五的券商占投行总罚单的五成。除此之外,东吴证券和国信...
国务院:加强证券基金机构监管
国务院发布关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见(www.e993.com)2024年9月9日。其中提出加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强。推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理,完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务...
员工涉“老鼠仓”被调查?国投证券称尚不掌握监管机构现场工作结论
据中国证券报4月16日消息,国投证券信息技术部门一员工,涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息,并违规进行交易,被监管部门调查。公开资料显示,“老鼠仓”通常指证券公司、基金公司等金融机构和证券监管机构的人员,利用自己掌握的未公开信息,抢先于客户买入或者卖出相关证券,以达到谋取利益或者躲...
证券公司网络安全问题频遭监管机构点名
日前,深圳证监局下发了新一期的证券期货机构监管通讯,辖区内的两家券商因网络安全事件遭监管问责。近年来,券商网络安全事件频发,自2023年以来,已有至少4家券商机构因网络安全事件受到监管处罚。监管通讯显示,近期,某证券公司发生网络安全事件,公司技术部门应急处置后认为处置速度快、造成影响小,不构成网络安全事件,未履...
中金公司、光大证券等6机构,被调查!
中金公司、光大证券等6机构,被调查!转自:上观新闻债券市场持续严监管!交易商协会再次出手。5月29日,交易商协会官网信息显示,近期,交易商协会了解到,个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限...
证监会官网更新组织机构名称 19个正司局级机构正式亮相
12月29日,证监会官网更新了组织机构名称以及职能说明,证监会的正司局级机构包括了办公厅、综合业务司、发行监管司、公众公司监管司、市场监管一司、市场监管二司、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、稽查局、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司、债券监管司、科技监管司、人事教育司、内审...