触合规红线,信达证券一分公司遭警示:邀请外部专家违规

今年10月，中证协下发的《2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况》指出，部分公司邀请外部专家较频繁，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规管理等不到位，存在较大风险隐患。中证协表示，证券公司要严格按照法律法规和相关政策规定，加强对证券研究报告质量控制和合规审核，规范外部专家邀请，不断提高研究...

失速的中信建投要回归?与中信证券交叉任职高管,市值超两个“国君+...

据中证协官网,2024年以来,中信建投共有22名保代被监管出具罚单,远超其他头部券商的数量。据时代财经不完全统计,今年来,中信建投还因投行业务收到10张罚单。事实上,该状况早已体现在中证协的投行业务评价中,由于罚单及项目保荐被罚较多,2022年和2023年,中信建投连续两年被中证协评为B类投行。逐渐掉队的业绩表现...

开源证券上市之路生变:IPO撤否率高达92% 或将继续被评为C类投行

来源:中证协官网2023年11月16日,开源证券因在宝润达持续督导过程中未能及时发现宝润达实控人及关联方资金占用等问题,收到河南证监局的警示函。2023年11月15日,开源证券因在保荐江苏箭鹿毛纺股份有限公司公开发行并上市项目中尽调核查不充分,内控执行不到位,开源证券及保代孙鹏、向明明收到北交所警示函。2023年10...

中证协三天连发四道通知 为推进互联网证券业务铺路

3月16日,中证协向各证券公司、证券投资咨询公司下发了关于就《账户管理业务规则(征求意见稿)》征求意见的函。3月17日,中证协下发了《证券公司网上证券信息系统技术指引》。当天,券商传出消息,中证协要求券商在5月31日前报送各自互联网证券业务开展规划。随后,中证协官网上又挂出了《证券公司股票质押式回购...

中证协规范网下发行业务,来看四大要点

中国证券业协会(以下简称协会)10月18日制定发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》(以下简称《决定》),落实新“国九条”决策部署及“科创板八条”有关要求,配合做好全面深化资本市场改革工作,进一步强化网下投资者自律管理。《决定》自发布之日起正式施行。

...国务院:提高劳动报酬在初次分配中的比重;中证协修订网下打新...

3、记者最新获悉，中证协最新修订网下打新规则(www.e993.com)2024年11月22日。修订稿明确对网下投资者出现报价较上市后60个交易日、120个交易日收盘价均价的偏离度为+80%以上或者-90%以下的情形予以重点关注。4、针对近日业内流传的易方达基金香港子公司——易方达资产管理（香港）有限公司存在多项违反基金行业从业准则的行为及丑闻相关内容，易方达...

首次!中证协集中展示保代撤否情况,16人被暂停业务

环球网财经综合报道日前,中证协官网公布保荐代表人分类名单A(综合执业信息)撤否信息,共有8720名保代的撤否信息可以查阅,这也是证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况。具体来看,在8720名保代中,有1589名保代没有撤否项目,1039名撤否率为100%,499名撤否率为50%,5128名保代没有项目因此未披露撤否比率...

首批16名D类保代被监管“暂停营业”,业内:职业生涯影响巨大

蓝鲸新闻9月23日讯(记者胡劼)继保代新规出炉后,首批保代D类名单遭监管公示,这标志着保荐业务的监管力度再次升级。根据中证协官网数据,保荐代表人分类名单D(暂停业务类)目前共公示16名保代,分别是中信建投刘能清、邱荣辉、汪家胜;广发证券王鑫;中金公司杨磊杰;东北证券张旭东;中天证券郑克国;山西证券杨丽君;华龙证券...

广发证券网下打新违规被列入“黑名单” 投行半年揽收3.4亿合规性...

因在网下“打新”过程中存在违规,广发证券(000776.SZ、01776.HK)被列入“黑名单”。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)官网发布公告,中证协对在网下询价和配售过程中发现的存在规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单,包括广发证券等在内的三家机构均在限制名单之列。

中证协公示,首批16人

中证协官网显示,保荐代表人分类名单D(暂停业务类)目前共公示16名保代,分别是中信建投(601066)刘能清、邱荣辉、汪家胜,广发证券王鑫,中金公司(601995)杨磊杰,东北证券张旭东,中天证券郑克国,山西证券杨丽君,华龙证券李纪元、赵宏志,海通证券贾文静、李春,广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。