哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另...

成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件

私募股权、创业投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高管应当取得基金从业资格,且至少2名高管人员应当取得基金从业资格。3资格注册成功员工需及时通过个人账号登录系统查看申请进度,资格管理员可以通过“已办”查看全体员工申请状态。当申请状态变更为“待AMBERS确认”时,即为完成...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

据中国证券业协会公示,截至9月3日,147家券商共有证券从业人员34.13万人,较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示,50家上市券商中,有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑,占比超过八成,其中有8家下滑幅度超两成;披露员工数的24家券商中,有22家上半年人均薪酬同比下滑,其中14家下滑幅度超过10...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规(www.e993.com)2024年11月22日。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。

混沌天成期货一名原从业人员被撤销期货从业资格

中国网财经6月14日讯近日，中国期货业协会(简称：中期协)发布相关纪律惩戒决定显示，混沌天成期货股份有限公司(简称：混沌天成期货)原从业人员刘建强，因在2021年4月30日至2022年7月27日期间，操作“刘某某”(刘建强妹妹)混沌天成期货账户、中辉期货有限公司(以下简称中辉期货)账户，以及“丁某某”(刘建强外甥...