陕西证监局政府信息公开指南

陕西证监局将及时、主动公开政府信息,并通过中国证监会网站(csrc.gov)“派出机构”栏目中的“陕西”界面公开。公民、法人或其他组织,可以直接在网站上点击浏览、查阅各项信息。2.新闻发布对于需要向社会公众和投资者市场各方公开的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项,陕西证监局还通过广播电视...

北京证监局对北京复远投资管理有限公司采取行政监管措施

11月19日,北京证监局网站发布公告,对北京复远投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。经调查发现,该公司在管理私募基金财产过程中,未能恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;同时未进行适当的信息披露,也未按照基金合同约定进行投资运作。根据相关规定,北京证监局决定对该公司采取行政监管措施,以规范私募基金...

推动并购重组生态建设安徽证监局谋划部署行动迅速 引导机构加大...

央广网北京9月24日消息（记者孙汝祥）9月24日，中国证监会主席吴清在国新办新闻发布会上表示，证监会将多措并举活跃并购重组市场，发布关于促进并购重组的六条措施。当日，安徽证监局的谋划和部署即已展开，指导行业协会组织召开推动并购重组生态建设座谈会，引导机构加大战略投入。近期，安徽证监局高度重视促进上市并...

知名基金销售机构财咖啡被立案 上海证监局用公告方式送达告知书

央广网北京8月21日消息（记者孙汝祥）上海证监局8月20日公告，上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称“财咖啡”）涉嫌违反《证券投资基金法》等法律法规有关规定，该局决定对其进行立案调查。值得注意的是，因其他方式无法送达，上海证监局依法向财咖啡公告送达《立案告知书》，限财咖啡自公告之日起30日内到该局...

多地证监局出手,3家第三方投顾被罚!

5月15日,深圳证监局发布了《关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、周某采取出具警示函措施的决定》。经查,该公司在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下问题:合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资顾问业务;业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问...

多地证监局、行业协会出手了!

二是在提升行业机构专业服务水平方面,黑龙江证监局压实主体责任,对所有证券期货机构以及上市公司、新三板挂牌公司等市场主体提出要求,要畅通投资者服务电话,耐心细致处理各类投诉、咨询、建议,妥善化解矛盾纠纷,以实际行动践行投资者保护工作,提升投资者的获得感、安全感和满意度(www.e993.com)2024年11月25日。

广东证监局开出今年“1号罚单” 50后大妈借5人账户交易超35亿

央广网北京2月20日消息（记者孙汝祥实习生高嘉爽）近日，广东证监局开出了2024年的“1号罚单”。一名叫谢某娣的“50后”女士借用其他5人证券账户从事证券交易，总额高达35.77亿元。谢某娣因此被责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。《行政处罚决定书》显示，谢某娣，女，195X年1月出生，住址为...

湾财周报|人物 证监系统一日打“两虎”;周鸿祎试车被夹手

深圳证监局原党委书记陈小澎被查,曾任多地证监局局长中央纪委国家监委网站8月2日通报,据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监...

IPO辅导超4年终撤回!华金证券回应:适时择机启动登陆资本市场工作

近日,上海证监局网站披露,华金证券撤回上市辅导备案。对此,华金证券回应多家媒体称,撤回辅导是对上市工作节奏进行调整,并未改变公司登陆资本市场的战略规划,公司将持续探索特色化发展路径,践行高质量发展,根据经营发展情况和资本市场情况,适时择机启动登陆资本市场工作。

上半年2003名纪检干部被处分,厅局级95人丨时政周报

7月29日,中央纪委国家监委通报上半年对纪检监察干部监督检查审查调查情况。半年来,纪检监察干部被立案1569人,受到处分的有2003人,其中,处分厅局级干部95人、县处级干部560人。南方周末记者注意到,中央纪委国家监委于2022年2月对上一年纪检干部被处理的情况进行了通报。