中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受...

官方发布!2024年3月证券从业资格考试时间及报名时间已出!

昨日，中国证券业协会发布《关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》，通过公告我们可以知道：2024年3月证券从业资格考试时间为3月23日，报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时。请想要报名的同学注意这些时间点网址：httpssac/cyry/kspt/kstz/202402/t20240226_63474.html重点...

证监会:坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员违法...

红星资本局2月9日消息，据证监会发布：为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚...

2024年各职业资格考试成绩查询时间及查分入口官网汇总

二、财经金融类考试成绩查询时间及官网考试项目考试时间报名时间报名官网证券水平测试统一测试6月举办1次专场测试拟举办4次预约测试拟举办6次考后7日内中国证券业协会网站基金从业资格考试5月12日11月9日考后7个工作日中国证券投资基金业协会网站期货从业资格5月18日7月6日11月16日考后7个...

2024年证券从业资格考试时间-报名时间-报考条件-准考证打印-中大...

证券行业专业人员水平评价测试各科目报名费用61元每科。报名开始后第3天至结束前可以选择退考。证券从业报名缴费原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

财联社7月15日讯(记者陈俊兰)7月15日,重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的3张罚单,因员工未取得投资顾问资格开展业务,营业部及员工双双被罚。重庆证监局罚单显示,财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规问题:一是在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任。

券商又现无证上岗!还以经营业绩考核合规人员……

同时,西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核,未能充分体现合规的独立性。西南证券及相关从业人员被监管部门出具警示函。又见“无证上岗”2月26日重庆证监局披露对西南证券的罚单。其中,西南证券被查出,安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。